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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题

单选题（共20题）

1.集合资产管理业务的特点是（）。

集合资产管理业务的特点是（）。

A.②③

B.③④

C.①②③

D.①④

【答案】B

2.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

3.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】A

4.关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。

关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

【答案】D

5.下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。

下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

6.下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。

下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

【答案】B

7.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】B

8.（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

A.证券公司营业部

B.证券公司总部

C.证券交易所营业部

D.证券交易所总部

【答案】A

9.下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。

下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

【答案】D

11.下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。

下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。

A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】D

12.按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.②③

B.③④

C.①②

D.①④

【答案】C

13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】B

14.参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。