JR_T 0304.1-2024 证券期货业基础数据元规范 第1部分：基础数据元.docx

ICS03.060CCSA11

JR

中华人民共和国金融行业标准JR/T0304.1—2024

证券期货业基础数据元规范第1部分：基础数据元

Basicdataelementspecificationofsecuritiesandfuturesindustry—Part1：Basicdataelement

2024-04-23发布2024-04-23实施

中国证券监督管理委员会发布

I

JR/T0304.1—2024

目次

前言 III

引言 IV

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4数据元描述及规则 2

4.1数据元基本组成 2

4.2数据元属性结构 3

4.3数据元属性描述 3

4.3.1数据元编号 3

4.3.2业务条线大类 3

4.3.3业务条线小类 4

4.3.4所属数据域 4

4.3.5中文名称 4

4.3.6英文名称 4

4.3.7业务含义 4

4.3.8数据类型及长度 4

4.3.9制定依据 4

4.3.10编码依据 5

4.3.11代码编号 5

4.3.12关系类型 5

4.4数据元命名规则 5

5数据元分类分层框架 8

5.1数据分类框架 8

5.2归属分层框架 8

6数据元核心属性目录 9

6.1主体 9

6.1.1主体公用信息 9

6.1.2发行人信息 29

6.1.3中介服务机构信息 30

6.1.4投资者信息 37

6.1.5从业人员信息 39

6.1.6股东/控制人信息 40

6.1.7其他市场参与者信息 42

6.2品种 42

II

JR/T0304.1—2024

6.2.1品种公用信息 42

6.2.2基本信息 44

6.2.3行情信息 58

6.3账户 61

6.3.1账户公用信息 61

6.3.2证券交易相关账户信息 62

6.3.3基金市场账户信息 64

6.3.4期货市场账户信息 65

6.4行为 65

6.4.1行为公用数据 65

6.4.2证券交易相关行为数据 67

6.4.3资管产品行为数据 77

6.4.4期货市场行为数据 79

6.4.5中介服务机构行为数据 80

6.4.6全国股转行为数据 80

6.5资产 81

6.5.1证券交易相关资产数据 81

6.5.2基金市场资产数据 82

6.5.3期货市场资产数据 82

6.6协议 83

6.7财务 83

6.7.1发行人财务信息 83

6.7.2中介服务机构财务信息 90

6.7.3其他市场参与者财务信息 92

6.8监管 92

6.8.1监管公用信息 92

6.8.2发行人监管信息 94

6.8.3公募基金管理人监管信息 94

6.9披露 95

6.9.1上市公司披露信息 95

7数据元关联属性目录 96

7.1主体 96

7.2品种 100

7.3账户 103

7.4行为 103

7.5资产 107

7.6协议 107

7.7财务 107

7.8监管 109

7.9披露 109

参考文献 110

III

JR/T0304.1—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件是JR/T0304的第1部分。JR/T0304已经发布了以下部分：

——第1部分：基础数据元

——第2部分：基础代码

本文件由中国证券监督管理委员会提出。

本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。

本文件起草单位：中证数据有限责任公司、中国证券监督管理委员