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2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答

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单选题（共30题）

1、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查

处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违

规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】C

2、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予

警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律

处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】C

3、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措

施，造成客户损失的，（）。

A.期货交易所承担部分赔偿责任

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.以期货交易所风险准备经承担责任

D.客户不承担责任

【答案】B

4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】B

5、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据

库。

A.举报

B.撤职

C.纪律惩戒

D.警告

【答案】C

6、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

【答案】A

7、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交

易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自

己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】A

8、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括

（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】A

9、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李

某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中

收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】A

10、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿

元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，

资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断

大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以

自己名义买进了多手期货合约。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违犯规定收取保证金

D.不按照规定接受客户委托

【答案】A

11、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立

即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】A

12、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管

理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】D

13、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国

证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

14、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时

更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问