国有企业投资管理中存在的问题与合规体系建设.pdfVIP

国有企业投资管理中存在的问题与合规体系建设

随着国有企业投资领域的不断扩大和投资资金的周转，投资不仅给国有企业带来了巨大

的收益，也给国有企业带来了越来越多的不确定风险因素。因此，基于投资管理对国有企业

的重要性，本文从几个方面分析了国有企业投资项目管理中存在的主要问题，并提出相应的

对策，从而提高国有企业抵御风险的能力。

一、国有企业合规体系建设的重要性

在国有企业发展的过程中，要想进一步实现稳定发展，就需要重视依法经营。在法治社

会管理体系中，依法经营、依法盈利是企业完成长期性发展的基本前提。因而，在企业管理

时要留意企业的合规管理。

1.企业平稳发展的本质要求。在企业的运营发展中，选用合理的企业合规管理手段是企

业平稳发展的本质，是企业规避风险的基本。在企业的具体运营管理中，每一个企业依照最

新法律法规开展管理，是法治化社会发展的主要规定。因而，在企业完成长期平稳发展的历

程中，合规是每一个企业必须特别关注的内控管理部分，也是企业进一步维护本身权益的合

理支撑点。

2.规范员工的有效途径。结合企业合规管理在企业经营中的作用，企业合规是规范员工

的有效途径，同时实现企业的稳定发展。在企业内部管理中，建立科学合理的公司合规体系

管理，可以进一步协助员工产生合规习惯性，将违反规定风险性降至最低。除此之外，根据

建立合理的合规文化艺术，在员工中普及化有关合规政策法规，可以进一步协助员工主动把

握最新法律法规，防止违反规定运营。

3.企业合规可以防止企业发展中管理方法的一些决策风险性。一般来说，在企业发展的

历程中，即使是一个小小决策过失，也很容易造成企业经营管理中的多米诺骨牌效用，严重

影响公司的总体发展。合规管理可以根据对管理者的有效管束，最大限度地提高管理人员的

决策准确率，进而防止企业内部发生明显的决策风险。

二、国有企业合规体系建设存在的问题

1.规章制度不完善。我国对外开放步伐逐步加快，国有企业不仅要面对国内外同行的激

烈竞争，还要面对全球激烈的竞争，在国有企业加强推进财务审计风险监管的背景下，提高

企业合规防范风险的法律法规控制能力显得日益重要，许多国有企业基于合规风险防范的内

部管理和防范体系还不完善，如合规风险监测预警管理机制等。与此同时，因为一直以来中

国陈旧观念的严重影响，国有企业依然存有着员工岗位工作职责不清、员工管理合规性和风

险控制服务能力观念较弱等突显问题。一些国有企业的合规部门与法律法规部门、内控制度

部门和信用风险部门等开展合署办公，无法保证合规部门的独立设置，无法确保其清楚行使

合规管理方法职能。也有一些国有企业设立独立的合规部门，但在合规风险管理上涉及到过

多职能，包含撰写合规指南、合规审批、关系管理买卖、不良贷款评定和联络外界管控部门

等十余项，也有损其充分运用职能。一些国有企业在全国各地内设子公司或分支机构，导致

合规部门在管理决策的实行幅度上自上而下慢慢变弱，无法对合规风险性开展全方位把控。

另外，合规部门存有工作人员做兼职状况，技术专业合规工作人员总数不够，缺乏专业人才。

各单位总体目标和权益不一致，无法确保规章制度外部环境的高效对接，因而在具体的实行

上存在的问题。例如，在合规风险报告制度中，未构建起健全的合规风险管理报告制度，存

有报告制度不规范、不直接和不全面问题，无法紧跟时期规定。落后的规章制度，造成传输

工作效能不高，影响了国企遵守公司规章制度的信息对称，一定程度上限制了国企合规的发

展。

2.认识较片面。首先，国有企业一部分运营管理者对推进合规企业风险管控管理了解并

不是很及时，了解较片面，造成合规业务流程改革创新艰难变成推进合规企业风险管控管理

方面的一大阻拦。国有企业针对运营管理中的“合规”没能产生统一的了解，一部分国有企

业针对此理念的了解存有片面。一些企业以销售业绩为导向，把眼光对焦在市场方向和考评

任务上，因遵规守纪、合规运营等个人行为不可以直接带来其社会经济效益的持续增长，因

而其忽略了合规管理问题。其次，合规制度风险管控管理部门目前制定的各项合规制度、措

施等常常流于形式，难以有效贯彻落实。在评价指标体系上，偏重于对销售业绩的鼓励，促

使合规管理无法深植于国有企业内部员工心里，在现实工作上，针对合规管理的解决缺乏自

觉性。很有可能会发生利用信赖、习惯性和人情等解决问题的方法，进而对国有企业合规文

明建设导致不良影响。再其次，合规公司风险防控管理在进行合规有关准备工作时，无法得

到本地有关监督机构的紧密配合。

3.问责程度低。目前，虽然国有企业进一步优化了人力资源配置，推