2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列).pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库

(夺冠系列)

单选题（共40题）

1、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅

自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股

票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔

款。则甲的行为构成（）。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】B

2、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关

事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法

取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】C

3、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证

监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】A

4、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证

明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】A

5、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】B

6、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交

易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】D

7、在我国，期货交易应当在()内进行。

A.商品交易市场

B.期货交易所

C.买卖双方约定的场所

D.交割仓库

【答案】B

8、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）

个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】B

9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】B

10、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工

作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】D

11、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过

（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】B

12、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公

司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承

担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.机构投资者

【答案】C

13、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现

投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】A

14、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

【答案】C

15、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和

独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资