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有限公司内部控制调研提纲

feigeoer

1、公司内控体系建设情况，具体负责部门，已建立的内部控制制

度和内部控制流程有哪些？请提供一下管理制度手册、管理制度

目录以及相关的流程图等。

（办公室）

2、请说明一下公司的组织机构设置情况、岗位职责的划分、权限

指引的分配情况，对于“三会一层”是否有具体的授权制度？

（办公室、人力资源部）

3、公司在人力资源管理方面，如人员引进、人员培训、人员考核、

薪酬体系、人员退出等方面，建立了哪些内部管理制度和业务流程？

是否得到有效执行？有什么改进建议？

（人力资源部）

4、公司在履行社会责任方面，如安全生产、产品质量、环境保护、

资源节约、促进就业、员工权益保护等，建立哪些内部控制制度和

业务流程？是否得到有效执行？有什么改进建议？

（生产安全部）

5、公司在企业文化建设方面，是否制定相应的宣传制度和进行相

应的宣传活动？有什么改进建议？

（党群工作部）

6、公司建立的与资金活动相关的内部控制制度和业务流程有哪些？

是否有与资金活动相关的授权审批制度？筹资、投资、资金营运各

环节相关的部门和人员的职责权限是否明确划分？

（财务资产部）

7、公司建立的与采购业务