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高新技术企业合规建设服务规范

1范围

本文件规定了高新技术企业合规建设服务的基本要求、服务流程、服务内容、服务评价与改进。

本文件适用于服务机构开展的高新技术企业合规建设服务活动。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

高新技术企业合规建设服务serviceforhigh-techEnterpriseComplianceConstruction

对高新技术企业的科技人才管理、研发项目管理、研发数据管理、研发费用归集及其科技成果转化、

研发档案管理、知识产权管理、税务管理等合规建设开展政策宣讲、评估诊断、辅导规范等工作，使其

持续满足高新技术企业认定条件的服务过程。

3.2

高新技术企业合规管理数字化平台digitalplatformforcompliancemanagementofhigh-tech

enterprises

收集、统计、分析高新技术企业的经营、研发信息，实现对高新技术企业相关经营信息、研发信息

的长期跟踪、监控、管理，并形成高新技术企业合规管理文件的信息化软件平台。

4基本要求

4.1服务机构

4.1.1依法注册成立，具有独立法人资格，无不良信用记录，有独立的经营场所，有开展高新技术企

业合规建设服务所必须的人力、信息、设施、财务等资源。

4.1.2具备开展高新技术企业合规辅导、知识产权、管理咨询等服务的技术力量（专职人员不少于3

人），宜具备高新技术企业合规建设的成功案例。

4.1.3应建立高新技术企业合规建设服务工作规程。

4.1.4宜配备高新技术企业合规管理数字化平台，对服务过程实行动态管理。

4.2服务人员

4.2.1应诚实守信，遵纪守法，无犯罪处罚记录、未列入失信人员名单。

1

4.2.2专职服务人员应熟悉高新技术企业政策，具备研发管理、知识产权、财税等方面的服务能力。

4.2.3服务机构负责人应具有高新技术企业管理经验，或通过培训考核获得相关资质。

4.3服务原则及要求

4.3.1服务原则

4.3.1.1服务机构应遵守相关法律法规和部门规章，遵守职业道德与职业纪律的行业规范。

4.3.1.2除已公开的内容外，服务机构对于服务过程中所接收的信息承担保密义务。

4.3.2服务要求

4.3.2.1服务机构应以客观、细致、审慎的工作态度开展合规建设服务工作。

4.3.2.2服务机构应根据委托方具体情况制定合规建设计划书，建立质量管理机制并按时完成项目目

标。

4.3.2.3服务机构应安排专人对接委托方，获取真实有效的研发活动、知识产权、成果转化、人力资

源、财务数据等相关资料。

4.3.2.4服务机构应建立跟踪管理机制，按周期开展回访服务，原则上每3年为一个服务周期。

5服务流程

5.1概述

服务流程包含但不限于洽谈、评估诊断、委托签约、计划编制、组织实施、总结跟踪、服务改进等。

5.2洽谈

洽谈内容包括但不限于以下内容：

a)服务机构通过网络、电话、活动、拜访等方式宣传高新技术企业政策、合规建设条件、服务能

力等内容；

b)服务机构应了解意向委托方的基本信息、知识产权、产品（服务）信息、财务信息等，达成初

步合作意向。

5.3委托签约

根据委托方提出的委托需求，双方就服务协议条款展开协商，并达成一致意见，签订服务协议。协

议内容应包括服务项目名称、服务内容、服务方式与期限、服务费用、支付方式与支付时间、双方权利

义务、违约责任、争议处理方式等。

5.4评估诊断

服务机构评估委托方的合规性，并出具书面的分析诊断报告，报告内容包含但不限于：

a)高新技术企业合规尽职调查报告，报告内容包含但不限于：

委托方获得高新技术企业认定后的基本情况、风险因素；

委托方在高新技术企业认定中可能存在的风险点。

b)高新技术企业合规建议书。针对高新技术企业合规尽职调查的情况，提出高新技术企业合规整

体建议。

c)知识产权合规报告。报告内容包含但不限于：

当年度知识产权合规工作汇总分析；

当年度知识产权合规工作的材