基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案.docxVIP

?基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案

单选题（共60题）

1、关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（）

A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一

C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同

D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户

【答案】C

2、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（）。

A.现金替代比例

B.资金金额

C.证券价格

D.对价种类

【答案】D

3、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

【答案】A

4、（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

【答案】A

5、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）

A.公司治理结构

B.经营理念和内控文化

C.公司技术系统

D.员工道德