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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

【答案】A

2.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

3.下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。

A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险

C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

【答案】B

4.证券交易所的职能包括（）。

证券交易所的职能包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5.下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）

下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

6.证券投资基金可能面临的技术风险是（）。

证券投资基金可能面临的技术风险是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

7.投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。

A.基本账户一般账户

B.基金账户资金账户

C.基金账户债券账户

D.基本账户专项账户

【答案】B

8.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）

A.使用权

B.所有权

C.物权

D.债权

【答案】B

9.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

10.下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。

下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。

A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致

B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则

C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先

D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券

【答案】C

11.（）目标是中央银行货币政策的首要目标。

（）目标是中央银行货币政策的首要目标。

A.稳定物价

B.充分就业

C.促进经济增长

D.平衡国际收支

【答案】A

12.（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13.为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】D

14.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（）。

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15.按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。

A.发行后股本总额不少于3000万元

B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

D.上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保

【答案】C

16.下面关于证券