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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题库提供答案解析

单选题（共20题）

1.证券公司向客户融资，只能使用()。

证券公司向客户融资，只能使用()。

A.融资专用资金账户内的资金

B.融资专用资金账户内的证券

C.融券专用证券账户内的证券

D.融券专用证券账户内的资金

【答案】A

2.公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（）证券交易原则。

公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（）证券交易原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公允

【答案】C

3.下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）

下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

4.下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于60%

C.经营集合资产管理计划业务达3年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

【答案】D

5.对证券投资基金的特点认识正确的有（）。

对证券投资基金的特点认识正确的有（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

6.封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。

封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】A

7.我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

8.上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。

上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。

A.12；24

B.12；36

C.6；12

D.6；24

【答案】A

9.保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】B

10.下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。

下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

11.以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）。

以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）。

A.港证50指数

B.恒生指数

C.港证综合指数

D.港证新指数

【答案】B

12.（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

【答案】B

13.下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）。

下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）。

A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比

B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标

C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益

D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益

【答案】B

14.互换可以分为（）。

互换可以分为（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

15.投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）?

投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）?

A.15％

B.20％

C.25％

D.30％

【答