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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关检测卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。

A.扩大生产经营

B.非生产性支出

C.生产性支出

D.发放员工工资

【答案】B

2.下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（）。

下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（）。

A.继承

B.捐赠

C.离婚

D.私募资产管理

【答案】A

3.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，

对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，

A.1%以下

B.1%以上3%以下

C.1%以上5%以下

D.5%以上

【答案】C

4.全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。

全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《分层管理办法》

D.《公众公司办法》

【答案】D

5.下列关于协议收购的说法，不正确的是()。

下列关于协议收购的说法，不正确的是()。

A.收购人不得进行股份转让

B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

【答案】A

6.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

A.10％；3

B.20％；6

C.30％；3

D.50％；6

【答案】D

7.国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】D

8.按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】C

9.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】D

10.(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。

(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。

A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

【答案】B

11.有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

A.全体股东共同委托的代理人

B.三分之二以上股东指定的代表

C.任何一名股东

D.出资比例最高的股东

【答案】A

12.下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。

下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

13.金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】C

14.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，以下证券公司开展中