基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附答案.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附答案

单选题（共20题）

1.(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。

(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。

A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

【答案】D

2.收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A.1.5%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】D

3.封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每日

B.每月

C.每15天

D.每周

【答案】D

4.世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。

世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。

A.1768

B.1686

C.1420

D.1868

【答案】D

5.（2016年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（）。

（2016年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（）。

A.基金的募集发行

B.基金的市场营销

C.基金的投资管理

D.基金的后台管理

【答案】A

6.（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。

（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。

A.预测基金的投资业绩

B.承担损失

C.承诺收益

D.宣传基金公司品牌形象

【答案】D

7.在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）

在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）

A.商铺与实业投资

B.外汇投资与股权投资

C.货币储蓄与投资

D.P2P与众筹

【答案】C

8.关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。

关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。

A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；

B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；

C.可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利

D.不得将非公开信息泄露给他人。

【答案】C

9.关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。

关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。

A.银行储蓄存款是一种信用凭证

B.银行对存款者负有法定的保本付息责任

C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险

D.基金是一种收益凭证

【答案】C

10.岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（）。

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（）。

A.授权岗位和执行岗位的分离

B.执行岗位和审核岗位的分离

C.授权岗位和审核岗位的分离

D.保管岗位和记账岗位的分离

【答案】C

11.混合型基金不包括（）。

混合型基金不包括（）。

A.偏股型基金

B.偏债型基金

C.平衡型基金

D.配置型基金

【答案】D

12.关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()

关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()

A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

【答案】B

13.关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益

B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规

C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育

D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

【答案】C

14.（2021年真题）关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。

（2021年真题）关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。

A.A基金只募集一天，欲购从速

B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险

C.A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元

D.A基金分红后，净值归一，申购良机

【答案】B

15.（2016年真题）注册登记