2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷包含答案.docxVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷包含答案

单选题（共20题）

1.下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。

下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。

A.员工自律

B.风险控制制度

C.部门各级主管的检查监督

D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

【答案】B

2.下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。

下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。

A.对冲基金是“风险对冲过的基金”

B.另类投资基金一般采用私募方式

C.私募股权基金可用字母“VC”表示

D.风险投资基金又叫创业基金

【答案】C

3.基金公司中（）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。

基金公司中（）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。

A.交易部

B.营销部

C.市场部

D.销售部

【答案】B

4.对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。

对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。

A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介

C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

【答案】D

5.以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（）

以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（）

A.定期提供产品净值信息是基金售后服务的内容

B.基金售前服务包括开展投资者风险教育

C.基金客户服务主要是基金售前服务

D.普及基金基础知i只是基金售前服务的重要内容

【答案】C

6.基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每半年

C.每季度

D.每年

【答案】C

7.我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。

我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。

A.基金投资者

B.基金管理公司

C.基金份额持有人

D.基金托管银行

【答案】B

8.担任基金托管人应当具备（）条件。

担任基金托管人应当具备（）条件。

A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案】A

9.下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是()。

下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是()。

A.信息披露规则由基金业协会另行制定

B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告

C.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况

D.对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年

【答案】A

10.（），深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》?

（），深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》?

A.1992年6月

B.1992年7月

C.1992年8月

D.1992年9月

【答案】A

11.高效基金监管的保证不包括（）。

高效基金监管的保证不包括（）。

A.规范的监管程序

B.科学的监管技术

C.现代化的监管手段

D.过度的市场干预

【答案】D

12.基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.经理层

C.监事会

D.合规管理部门

【答案】B

13.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

【答案】D

14.合规检查的主要目标是制度、（）和流程的执行情况。

合规检查的主要目标是制度、（）和流程的执行情况。

A.系统

B.程序

C.规章

D.计划

【答案】B

15.ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）

ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（