QHSE管理体系内部审核检查表.doc

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管理制度参考范本

QHSE管理体系内部审核检查表

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1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。

2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY2.2标准全部条款的要求。

1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚

2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证：

2.1发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？

2.2文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？

2.3核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？

2.4是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？

2.5作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？

3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。

1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。

2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。

3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？

4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？

5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。

1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。

2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。

3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。

4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。

5．是否对法律法规适应条款进行了识别，是否建立了环境因素法律法规确认清单。

1．询问最高管理者管理承诺的内容是什么？能提供哪些方面活动证据实现了管理承诺？

2．查阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证实。

3．询问最高管理者对QHSE体系的建立提供了哪些资源保障，如何实现QHSE体系的持续改进？

1．询问管理者采用何种方式获取确定顾客、员工、社会的要求？

2．有哪些过程确保内部和外部相关方的要求得到了充分的考虑和满足。

2.l是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺；

2.2是否包括了对事故和污染预防的承诺；

2.3是否包括了对持续改进的承诺；

2.4是否为目标指标的制定提供框架；

2.5是否与组织的性质规模和影响相适应。

3．询问通过何种方式对全体员工传达方针，抽查3-5名员工对方针的理解。

4．询是否定期对方针的适宜性进行评审。

2.l查1-3个职能部门QHSE目标考核及实现情况？

2.2查1-3个基层单位QHSE目标考核及实现情况？

2.3查组织总的QHSE目标完成情况的考核证实？

3．询问QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实？

1．询问QHSE体系是否发生过变更？变更策划如何考虑QHSE体系的完整性？实际是否达到了这一要求？

2．索阅有关策划活动及结果的证实资料，予以核实。

1．询问组织对QHSE相关部门和人员的职责和权限是通过什么形式予以确定的？索阅组织在职责、权限规定及沟通过程中形成的有关资料，予以核实。

2．在实施过程中，是如何确保职责和权限得到落实并有效执行。询问被审核的管理者，本人的职责和权限是什么？在QHSE体系运行中围绕职责抓了哪些工作？

1．查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。

2．是否明确规定了管理者代表的职责，询问管理者代表确认其职责。

1．询问主管部门内部沟通的主要要求是什么？对内部沟通，是否规定了沟通的内容(包括员工参与协商)、渠道、频次、方法及相应的管理部门和参加部门？沟通的实施情况及效果如何？

2．查询相关内部沟通的记录或其他证据。

1．询问最高管理者最近实施的管理评审是什么时间进行的？对哪些内容进行了评审？形成了哪些评审结论和改进的决定和措施？

2．审核主管部门：与上一次管理评审间隔了多长时间？是否符合策划的时间间隔要求？

2.1索阅评审计划是否规定了评审的内容及相应部门应准备的评审资料，其要求是否符合标准条款5.6.2评审输入的要求？

2.2索阅评审记录包含评审报告，是否证实了以下内容：

2.2.1是否由最高管理者主持；

2.2.2与上次评审的时间间隔是否符合规定要求；

2.2.3评审内容包括了标准条款5.6.2的全部内容