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证券投资顾问之证券投资顾问业务通关模拟卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2.下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。

下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。

A.净利润

B.期末资产余额

C.期末负债余额

D.融资活动中产生的现金流

【答案】D

3.根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。

根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

4.证券技术分析的基本假设包括（）。

证券技术分析的基本假设包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

6.证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。

证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

7.下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。

下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8.容户风险特征可以由（）这些方面构成

容户风险特征可以由（）这些方面构成

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

9.理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。

理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

10.下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。

下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。

下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

12.算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。

算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

13.下列关于技术分析的说法正确的是（）。

下列关于技术分析的说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

14.教育投资规划（）。

教育投资规划（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

15.下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

16.某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。

某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】A

17.根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。

根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

18.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A.确定性效应

B.反射效应

C.孤立效应

D.框定效应

【答案】C

19.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两