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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库

单选题（共20题）

1.股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

2.证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.三十万元以上三百万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】B

3.下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（）。

下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（）。

A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，发布该市司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

【答案】B

4.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。

A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行

B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产

C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可

D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司

【答案】B

5.依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。

依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②⑤⑥

D.③④⑤⑥

【答案】B

6.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】C

7.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

8.公司的营业执照上应当载明的事项有（）。

公司的营业执照上应当载明的事项有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

9.下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。

A.①②③④

B.③④

C.①②③

D.①②④

【答案】C

10.下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。

下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

【答案】A

11.下列属于农产品期货的有().

下列属于农产品期货的有().

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、III

【答案】D

12.（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。

（2016年真题）下列关