2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷附答案详解.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.下列属于国务院制定的行政法规的有（）。

下列属于国务院制定的行政法规的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

2.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.五十万元以上五百万元以下

C.一百万元以上一千万元以下

D.二百万元以上二千万元以下

【答案】C

3.下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4.（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。

（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

6.（2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

（2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.400

【答案】C

7.（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。

（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。

A.1／3

B.2／3

C.1／2

D.3／4

【答案】A

8.挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A.6

B.9

C.12

D.18

【答案】C

9.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】C

10.证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）

证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）

A.—段时期内进行大量且连续的交易

B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

C.大量或者频繁进行高买低卖交易

D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

【答案】D

11.根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

12.创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。

创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10

【答案】B

13.证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）

证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实