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我国碳金融市场风险研究

汇报人：

2024-01-13

碳金融市场概述

碳金融市场风险识别

碳金融市场风险评估

碳金融市场风险应对策略

碳金融市场监管与法规建设

碳金融市场未来发展展望

碳金融市场概述

01

市场规模

截至2022年底，我国碳金融市场累计成交额已超过1000亿元人民币，成为全球最大的碳市场之一。

参与主体

包括控排企业、投资机构、个人投资者等。其中，控排企业是主要的参与主体，通过买卖碳排放权来实现减排目标；投资机构和个人投资者则通过参与碳金融交易获取投资收益。

交易品种

主要包括碳排放权、碳期货、碳期权等。其中，碳排放权是最基础的交易品种，代表着温室气体的排放权利。

交易机制

我国碳金融市场采用电子化集中竞价交易方式，交易时间为每个交易日上午9:30至11:30、下午1:00至3:00。同时，市场还建立了信息披露、风险管理等制度，保障市场的公平、公正和透明。

碳金融市场风险识别

02

由于碳金融市场政策性强，政策调整、变动可能对碳金融市场造成较大影响，如政策收紧导致市场规模缩小、价格波动等。

政策变动风险

碳金融市场相关法律法规不健全或执行不力，可能引发法律纠纷，影响市场正常运行。

法律风险

碳金融市场价格受多种因素影响，如供求关系、能源价格、气候变化等，价格波动可能导致投资者损失。

碳金融市场交易不活跃或市场参与者数量不足，可能导致投资者难以买卖碳资产，面临流动性风险。

流动性风险

价格波动风险

VS

碳金融市场交易系统、结算系统等可能出现技术故障或遭受网络攻击，影响市场正常运行。

人为操作风险

碳金融市场从业人员操作失误、违规操作等行为，可能导致投资者损失或市场异常波动。

技术系统风险

碳金融市场风险评估

03

定量评估法

定性评估法

综合评估法

基于历史数据和统计模型，对碳金融市场风险进行量化评估。常见的方法包括风险价值（VaR）模型、压力测试等。

通过专家判断、问卷调查等方式，对碳金融市场风险进行定性评估。这种方法主要依赖于专家的经验和知识。

将定量评估和定性评估相结合，综合考虑多种因素，对碳金融市场风险进行全面评估。这种方法能够更准确地反映实际情况。

风险等级划分

根据风险评估结果，将碳金融市场风险划分为不同等级，以便针对不同等级的风险采取相应的管理措施。

风险来源识别

通过分析风险评估结果，识别出主要的风险来源，为后续的风险管理提供依据。

风险趋势预测

基于历史数据和风险评估结果，对碳金融市场风险的未来趋势进行预测，为制定风险管理策略提供参考。

碳金融市场风险应对策略

04

建立完善的政策体系

制定全面、系统、科学的碳金融政策，明确政策目标、政策工具和政策实施路径，为碳金融市场提供稳定的政策环境。

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2

3

构建碳金融市场风险监测指标体系，实时监测市场风险的变化情况，为风险应对提供决策支持。

建立市场风险监测机制

制定完善的碳金融市场交易规则，规范市场参与者的行为，维护市场秩序，降低市场风险。

完善市场规则

加强对碳金融市场风险的识别、评估和管理，建立完善的风险管理制度和内部控制机制，提高风险管理水平。

强化风险管理

完善信息披露制度

加强对碳金融市场参与者的信息披露要求，提高信息披露的透明度和真实性，降低信用风险。

建立信用风险分担机制

通过引入第三方担保、设立风险准备金等方式，建立信用风险分担机制，降低信用风险对市场的冲击。

建立信用评级体系

构建科学合理的信用评级体系，对碳金融市场参与者的信用状况进行客观评价，揭示信用风险。

加强系统建设

建立完善的碳金融交易系统，提高系统的稳定性和安全性，防范操作风险。

强化内部控制

建立完善的内部控制机制，规范业务流程和操作行为，降低操作风险。

加强员工培训

加强对员工的培训和教育，提高员工的业务素质和风险意识，减少操作失误和违规行为的发生。

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02

01

碳金融市场监管与法规建设

05

03

监管技术运用与提升

运用大数据、人工智能等先进技术，提高碳金融监管的智能化水平。

01

监管机构设置与职能划分

明确碳金融监管机构及其职责，建立统一、高效的监管体系。

02

监管制度创新与完善

针对碳金融市场的特点，制定专门的监管制度，不断完善和创新监管手段。

法律法规体系建设

建立健全碳金融市场的法律法规体系，为市场提供明确的法律保障。

政策制定与调整

根据市场变化和发展需求，及时制定和调整碳金融政策，引导市场健康发展。

执法力度加强

加大对违法违规行为的查处力度，维护碳金融市场的秩序和稳定。

推动建立碳金融行业自律组织，加强行业自律管理。

行业自律组织建设

制定行业自律规则，规范市场秩序，促进公平竞争。

自律规则制定与执行

加强行业内的交流与合作，共同推动碳金融市场的发展。

行业交流与合作

碳金融市场未来发展展望

06

绿色低碳生活方式推广

01

通过宣传