国有基金公司派驻董监高的要求及标准.docxVIP

随着国有基金公司的发展壮大，国有基金公司的管理模式从“管资产”到“管资本”的改革基调转变，为完善国有资产管理体制进一步指明了方向，设立国有资本投资基金，发挥国有资本市场化运作的平台作用，对于国有资本优化布局、规范运作、提高回报、维护安全都具有重要意义。国有基金公司应着重建设对外投资公司的董事会（或执行董事）、监事会（或监事）、高级管理人员的治理层架构。治理层是公司的最高决策层，治理层的决策内容决定了公司的发展方向与发展节奏，因此“三会”的完整建立，是公司规范化运营的基础。

一、国有基金公司委派董、监、高的规范体系

国有基金公司委派董、监、高管理的规范主要是由《公司法》《企业国有资产法》《国有企业监事会暂行条例》和《国务院国资委关于以管资本为主加快国有资产监管职能转变的实施意见》（国资发法规

〔2019〕114号）等规范和规制所组成，并结合公司《章程》的规定，制定相关外派制度。

二、国有基金公司对外委派董、监、高的管理规则

（一）委派人员基本任职条件

1、具有较高的政治素质和职业信誉，遵纪守法，诚信勤勉，具有高度的责任心和敬业精神；

2、具有履行岗位职责所必需的专业知识和较强的决策判断、风险管理、识人用人及开拓创新等工作能力；

3、具有丰富的企业经营管理或相关工作经验，或具有战略管理、资本运营、重组兼并、财务审计、法律、金融等方面的专长，并取得良好工作业绩；

4、具有大学本科及以上学历或相关专业中级以上职称或相关行业职业资格；

5、符合《中华人民共和国公司法》和公司章程规定的其他条件。

（二）委派人员选拔聘用程序一般委派人员由国有基金公司投资部根据相关投资协议、被投企业的《公司章程》提出申请，采取公司内部选拔或市场化选聘等方式确定人选。

1、内部选聘：根据岗位需求、委派人员任职条件和工作需要，由投资部拟定委派人员备选名单，按照审批权限，经党委会前置审议后，分别提交总经理办公会或董事会进行审议；

2、市场化选聘：如果公司内部人员难以满足需求，可采用外部公开招聘方式。委派人员招聘由人力资源部按照公司招聘规定程序进行。

（三）委派董、监、高所履行的职责

1、委派董事的职责

（1）贯彻执行公司重大决策和有关规定；

（2）依法参加出资企业董事会会议，就会议讨论决定事项独立发表意见，并为此承担受托责任；

（3）主动关注出资企业中长期发展目标与核心竞争力培育，依法避

免或纠正决策经营上的短期行为，规避企业经营风险。

（4）董事应具备独立判断能力，对出资企业重大事项提出意见，供公司决策时参考，并应以书面形式事前向公司报告；其中，每年度结束后向投资部门提交年度书面工作报告；每季度结束后向投资部门提交季度书面工作报告，并附每次参加董事会会议记录和相关会议纪要，会议记录应记载每次董事会各个董事对会议议题的表决情况。委派董事根据公司要求，或发现出资企业、其他董事、高级管理人员存在违法违规行为损害企业利益的，应及时向公司投资部门报告。因情况紧急，暂不能提交书面报告的，委派董事可口头反映情况，事后提交专项书面报告。

（5）根据公司决策意见行使表决权、提案权等；

（6）依法制止所出资企业或其他股东方损害公司或所投资企业合法权益的行为；

（7）推动出资企业治理结构的规范运作，加强企业各项内部制度建设及贯彻实施；

（8）《公司法》、出资企业《公司章程》、股东会（股东）和董事会授予的其他权利。

2、委派监事的职责

（1）检查出资企业贯彻执行有关法律、法规和规章制度的情况；

（2）及时了解、掌握和跟踪企业重要经营管理活动，评估企业内部控制制度合理性及执行情况，监督企业重大决策程序的合法性、合规性和执行情况；

（3）检查出资企业财务状况、经营效益、利润分配、资本运营、国有资产保值增值等情况；

（4）检查企业负责人的经营管理行为，并对其经营管理业绩、综合素质进行评价，提出奖惩、任免建议；

（5）根据公司决策在出资企业行使监事各项权利，对公司负有以下报告义务：

①每年度结束后十个工作日内提交向风控部提交年度工作报告。

②每季度结束后十个工作日内向风控部提交季度工作报告，并附每次参加或列席出资企业党委会、董事会、监事会、总经理办公会、民主生活会、职代会等会议记录和相关会议纪要，会议记录应记载每次会议参会人员对会议议题的表决情况。

③专项工作报告。委派监事履职过程中发现出资企业董事、高级管理人员存在违法违规行为，损害企业利益的，应及时向风控部报告。因情况紧急，暂不能提交书面报告的，委派监事可口头反映情况，事后提交专项书面报告。

3、其他职位委派人员职责国有基金公司根据投资协议委派公司正、副职或财务总监的途径参与投资企业管理，出资企业的股东会、董事会根据公司情况制定公司管理制度，确定高管职责。除以上委派人员以外的其他职位委派人员，要按照公司和出资企业要