2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案 .pdfVIP

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识题库

及精品答案

单选题（共45题）

1、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】D

2、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。

A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披

露、交易规则等主要内容

B.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施

意见》

C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范

和管理细则

D.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和

《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

【答案】C

3、QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括（）。

A.出入境资金自由

B.资格认定较为严格

C.许可投资的证券品种存在一定限制

D.QDII基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制

【答案】A

4、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。

A.约定赎回价格可以是发行价格

B.约定赎回价格不能是债券面值

C.约定赎回价格可以是某一指定价格

D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

【答案】B

5、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。

A.网上交易市场

B.商业银行柜台市场

C.银行间债券市场

D.交易所债券市场

【答案】C

6、（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。

A.金融机构

B.证券发行人

C.商业银行

D.投资银行

【答案】B

7、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般

每年确定一次凭证式国债承销团资格。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部和中国证监会

C.中国证监会和中国人民银行

D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】A

8、我国目前金融市场的监管架构是（）。

A.一行两会

B.一行三会

C.一委一行两会

D.一委一行三会

【答案】C

9、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（）记载于公司

的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权

利。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。

A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票

B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

C.可转换公司债券具有双重选择权

D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

【答案】B

11、直接协助企业融资的方式包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

12、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内

部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

【答案】B

13、中央银行对其他存款性公司债权包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】C

15、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价

格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。

A.竞价撮合

B.场外交易

C.场内交易

D.现券交易

【答案】A

16、在证券交易所内，债券成