IATF16949- 2016体系审核监查检查表.xlsVIP

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目录

过程由谁来执行（过程拥有者是谁）？执行者的资格要求是什么？受审核部门的职责是什么?

是否确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务

这些知识是否予以保持，并在需要范围内可得到。

为应对不断变化的需求和发展趋势，是否考虑现有的知识，确定如何获得更多必要的知识，并进行更新。

各部门主管是否根据本部门的岗位职责及资格要求建立了《岗位职责说明书》？

当人员能力评价不满足岗位技能要求时，是否提供培训？

查记录：员工岗位技能评价记、培训记录表、员工技能资格证

查记录：培训需求申请表、年度培训计划、能力意识培训记录

是否识别从事特定指派任务的人员有哪些？他们是否按要求进行资格认可，尤其关注对顾客要求的满足。

查：特定指派任务的人员清单、特定指派任务的人员技能标准和评价标准、特定指派任务的人员资格认可记录

是否策划新员工培训的培训。查：新员工名册、对应新进员工查新员工培训计划、培训记录、岗位能力评价记录、留用记录

是否实施对调整岗位的人员培训和岗位技能评价。抽查1—3名调岗人员培训记录和岗位技能评价记录。

如何确保其控制范围内的相关工作人员知晓：

a）质量方针；

b)相关的质量目标；

c)他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处；

d)不符合质量管理体系要求的后果。

是否制定劳动力短缺应急计划。是否保留描述修订以及更改授权人员的记录。

查文件：《劳动力短缺应急处理计划表》

查记录：应急计划评审/授权/更改/演练记录

是否确定其控制范围内的人员所所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系的绩效和有效性？

请提供人员能力的证据（特殊工种人员、从事的工作影响质量管理体系的绩效和有效性人员）。

b)使能够隔离不合格品和／或可疑产品：

a)使能够识别不合格品和／或可疑产品；

c)确保能够满足顾客要求和／或法规对响应时间的要求；

d)确保以相应的形式（电子、硬拷贝、档案）保留了形成文件的信息，使能够满足响应时间要求；

是否按照顾客或监管标准有所规定，实施各单个产品的序列化标识？（如有要求时）

防护是否包括标识、搬运、污染控制、包装、储存、传输或运输以及保护？

查：是否有产品防护规定，是否按照规定进行产品防护？

是否识别了过程风险？提示：

1、客户消费者投诉会导致企业声誉受损，消费者满意度降低，销售造成影响，严重的造成较大的负面影响；

是否识别了过程风险？提示：

1、新员工岗前培训缺失，设备操作失误，导致质量风险；

2、因技术设备、经营管理人员素质等因素导致生产率下降或低于行业水平；

是否识别了过程风险？提示：

1、检验人员技能不够导致不合格产品放行；

2、检验员意识不够导致产品错检、漏检和检验记录填写不规范导致不可追溯；

如何监视顾客对其需求和期望获得满足的程度的感受？是否确定这些信息的获取、监视和评审方法？

查:《服务控制程序》、《顾客满意度调查表》

查：《服务控制程序》文件中的要求，要求是否满足以上内容

是否按照《服务控制程序》监视制造过程绩效以证明符合顾客对产品质量和过程效率的要求？

内部顾客满意度绩效指标是否基于客观证据，包括但不限于以下：

a)已交付零件的质量绩效；

b)顾客中断；

c)使用现场退货、召回和保修（在适用情况下）；

d)按日程交付绩效（包括超额运费的情况）；

e)与质量或交付问题相关的顾客通知，包括特殊情况。

查：月度内外部顾客满意度标准/统计/评价报告。

查：当没有达到目标时的纠正措施计划和实施验证记录。

当公司被要求为其产品提供保修时，是否实施一个保修管理过程。是否在该过程中包含一个保修件分析法，包括NTF（未发现故障）。

当顾客指定时，是否实施所要求的保修管理过程。

是否明确规定了保修管理系统要求？

查：8D/5原则报告品质速报（交客户）/不良解析报告

是否对顾客投诉和使用现场失效，包括退货零件，进行分析，并且应采取问题解决和纠正措施以防止再次发生。

是否向顾客并且在内部传达试验／分析的结果。

是否明确规定了顾客投诉/现场测试分析的要求？

是否识别顾客对设备/工装（顾客的）维护保养的要求？

是否针对生产和服务材料，为工具、量具的设计、制造和验证活动提供资源？

查：工装台账、工装维护保养人员清单、工装维护保养人员技能标准、评价标准及记录

4.工装设计修改的文件，包括产品的工程变更等级（《工装图纸清单》《工装修改记录》）

3.易损工装的更换方案（查：《易损工装清单》《易损工装更换计划》《易损工装更换记录》）

是否建立并实施一个生产工装管理体系，不管归公司或顾客所有，其中包括：

1.工装存储与修复（查：如何储存、谁来修复）

2.工装准备（查：工装上