2024年完善岗位职责内控制度.docx

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2024年完善岗位职责内控制度

第1篇：内控岗位职责

内控岗位职责

2.内控部工作职责

2.1履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。

2.2研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。

2.3评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。

2.4协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。

2.5制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。

2.6对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。

2.7对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。

2.8检查审计发现、改进计划的落实情况。

3.内控部门岗位职责3.1内控经理岗位职责

3.1.1根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。

3.1.2领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。

3.1.3协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。3.1.4根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。

3.1.5督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。

3.1.6对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。

3.1.7向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。

3.1.8与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。

3.1.9制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。

3.1.10制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。

3.1.11制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。3.1.12完成总经理交办的其他工作。

3.3内控专员岗位职责

3.3.1协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。3.3.2参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。

3.3.3按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险。

3.3.4参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。3.3.5及时向内控经理报告重大审计发现。

3.3.6协助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的贯彻落实。

3.3.7建立维护审计沟通机制，与管理层沟通

审计需求，确立可审计对象。3.3.8总结审计项目经验，完善审计作业系统。

3.3.9收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。

3.3.10及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。

3.3.11归档、保管审计工作底稿。

3.3.12完成内控经理交办的其他工作。

第2篇：内控岗位职责

内控岗位职责

1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作

2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付