2024年基金从业资格考试法律法规练习题.docx

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-基金從业资格考试《法律法规》练习題

某基金管理企业新聘的基金經理過去3年在另壹家企业的基金投资业绩优秀,该基金管理企业在制作广告宣传材料時,只强调這名基金經理過去3年的基金投资业绩,不過没有注明上述业绩并不是在我司的业绩。该行為违反了(B)职业道德。

A.遵法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

有关基金管理企业变更持有百分之五以上股权的股東或实际控制人,如下描述精确的是(A)。

A.变更企业的实际控制人,理应报經国务院证券监督管理机构同意

B.变更持有百分之五以上股权的股東,理应报中国基金业协會同意

C.变更企业的实际控制人,理应报国务院证券监督管理机构立案

D.变更持有百分之五

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