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证券从业之证券市场基本法律法规测试卷包含答案

单选题（共20题）

1.违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】B

2.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券法》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】B

3.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4（）。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.②③

【答案】A

4.证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5.下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润

B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C.公司持有的本公司股份可以分配利润

D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

【答案】D

6.融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7.证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。

A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议

B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

C.向客户提供适当的投资建议服务

D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

【答案】A

8.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向中国证券业协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；2

B.1；3

C.2；3

D.3；5

【答案】B

9.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日

D.进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标

【答案】D

10.除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.30%；15%

B.25%；20%

C.20%;15%

D.30%;20%

【答案】C

12.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：

A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

【答案】C

13.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。?

A.资本公积金

B.任意公积金

C.股本溢价

D.法定公积金

【答案】A

14.下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】D

15.期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。

A.10万元；10万元以上50万元以下

B.20万元；20万