基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升训练试卷附答案.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升训练试卷附答案

单选题（共20题）

1.(2016年)以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告

C.指导和管理基金业协会的活动

D.监督检查基金信息的披露情况

【答案】C

2.以下不属于内部控制的原则的是（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

【答案】C

3.下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金机构