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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷
单选题(共20题)
1.关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施,以下说法正确的是()。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
2.基金职业道德教育的途径不包括()。
A.中国证券投资基金业协会的自律措施
B.岗前及岗位职业道德教育
C.基金从业人员的自律和主观努力
D.树立基金职业道德典型
【答案】C
3.(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()。
A.董事会
B.管理层
C.督察长
D.监事会
【答案】A
4.ETF基金上市
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