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期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准

【关于依据、条件、程序的规定】

一、依据

《期货交易管理条例》第五十七条：

国务院期货监督管理机构对期货交易所、期

货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以

及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《办

法》）第二条：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

二、基本条件

（一）申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、

良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

（二）有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：

1．《公司法》第一百四十七条规定的情形；

2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机

构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起

未逾5年；

3．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务

顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾

5年；

4．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、

证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之

日起未逾5年；

5．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；

6．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；

7．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；

8．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销

的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支

机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；

9．中国证监会认定的其他情形。

三、具体条件

（一）董事长、监事会主席的任职资格条件

1．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计

业务5年以上经验；

2．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

3．通过中国证监会认可的资质测试。

（二）独立董事的任职资格条件

1．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学

科教学、研究的高级职称；

2．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

3．通过中国证监会认可的资质测试；

4．有履行职责所必需的时间和精力。

下列人员不得担任期货公司独立董事：

1．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

2．在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%

以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；

3．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；

4．最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；

5．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

6．中国证监会认定的其他人员。

（三）总经理、副总经理的任职资格条件

1．具有期货从业人员资格；

2．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

3．通过中国证监会认可的资质测试；

4．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计

业务5年以上经验；

5．担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当

职位管理工作经历。

（四）首席风险官的任职资格条件

1．具有期货从业人员资格；

2．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

3．通过中国证监会认可的资质测试；

4．具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负

责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从

事风险管理、合规业务3年以上经验。

（五）除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件

1．具