环评项目技术管理办法.doc

山东济宁**评估咨询文件

济发[2010]3号

山东济宁**评估咨询

关于印发《环评工程技术管理方法〔试行〕》的通知

各部门、分部，各关联机构：

为加强公司环评工程技术管理工作，根据公司实际需要，现将《环评工程技术管理方法〔试行〕》印发你们，望认真遵照执行。

附：《环评工程技术管理方法〔试行〕》

二○一三年五月十日

主题词：环评技术管理方法通知

校对：艾西打印：刘能共印32份

环评工程技术管理方法(试行)

为了进一步提高技术管理水平和风险责任意识，实现公司可持续开展，现根据公司有关技术管理制度对环评报告技术管理细那么作如下规定。

一、工程审核流程

所有环评工程必须经由公司软件系统进行登记、审核、编号、盖章。其中审核流程包括报告撰写与自查，报告二审、报告三审、二审复核。

二、有偿审核制度

负责报告审核的二审、三审人员均计提审核费，审核费以审核工作量为计算基数，不管报告是否出具均按本规定计提审核费，同一工程不重复计提。具体方案按公司现行绩效考核方案执行。领取审核费的审核人员应承当相应的报告质量风险责任。

三、审核人员

环评报告审核由技术部、技术部授权审核部门〔环评部、条件成熟的分部〕共同承当，审核人员名单根据公司环评业务拓展、人员调整情况确定，每年可根据实际情况对审核人员名单进行调整。技术部根据需要不定期举行二审上岗考试，有意向成为二审人员的正式员工可以报名参加考试，考试通过者具有二审资格。

2013年各环评执业部门对口审核人员暂定如表1。

表12013年各环评执业部门对口审核人员一览表〔暂定〕

业务部门

审核级别

环评部

江西分部

九江分部

其他分部

二审人员

杨伟、明日、王天、刘东乡、张玉琴、郝吉吉、万芳〔采掘类〕、刘伟达〔报告表〕、刘日天〔报告表〕

张六福、薛夏

高伟〔报告表〕

所有二审人员

三审人员

蔡季〔报告书〕、郝吉吉、蔡文

蔡文

蔡文

蔡文

外聘专家

根据工程情况适中选择外聘专家

四、报告审核流程

1、报告撰写与自查

报告撰写人为报告质量的主要责任人，在报送二审审核前应对报告质量进行自审，形成报告初稿提交二审审核。新员工及公司其他业务转正人员需通过公司内部的环评业务从业资格考试方可独立编制环评报告，未经考试或考试不合格的业务人员独立编制的报告审核人员一律不予受理。

2、二审审核

二审人员在接到报告初稿后需在一个工作日内〔24h〕出具审核意见，并根据技术要求对报告质量进行评分。审核过程中的问题由报告撰写人和二审人员直接沟通。

假设未能在要求时间内出具审核意见，那么对二审人员处以扣罚一半审核费处分。已授权环评二审审核权限的分公司环评报告二审由分公司相应人员负责，未授权环评二审审核权限的分公司环评报告二审可联系其他部门二审人员负责。

3、三审审核

根据报告评审级别与审核方法，三审审核分为以下三种形式：三审人员函审、内部会审、专家外审。根据工程审批级别和复杂程度，将需经省环保厅审批工程及我公司新开展业务范围报告书定为内部会审或专家外审。其他类型工程可由三审人员函审。三审人员亦可根据审核工程的复杂程度，提出内部会审或专家外审。审核方法可根据工程特殊情况和人员情况调整执行。

3.1三审人员函审

函审的环评报告由执业部门对口三审审核人员函审。三审人员在接到二审修改稿后需在一个工作日内〔24h〕出具审核意见，并根据技术要求对报告质量进行评分，同时对二审的严格标准性进行评分。

假设未能在要求时间内出具审核意见，那么对三审人员处以扣罚一半审核费处分。

3.2、内部会审

需内部会审的工程，由相关人员提前一个工作日征询相关审核成员，并在一个工作日〔24h〕内召开内部评审会。报告撰写人应于开会前一个工作日〔24h〕将待审工程发至参会审核人员审核。参会人员包括：3~4位有审核资格人员、该工程二审人员、报告撰写人及工程承接人，内部会审应出具书面审核意见。内部会审具体安排见附件1“内部会审实施细那么”。

3.3、外聘专家审核

需外聘专家审核的工程，由相关人员联系外聘专家外审〔环评部执业工程由环评部技术组联系外聘专家，分公司执业工程由技术部联系外聘专家外审〕。专家审核费用由执业部门承当。审核过程中的问题由报告撰写人和专家直接沟通。外聘专家意见分别由环评部技术组或技术部上传至软件系统登记，完成三审登记流程。

三审人员不得兼任同一工程的二审和三审工作。

4.二审复核

根据三审意见修改后的报告由二审人员复核，假设二审人员复核时对意见有异议，由二审人员与三审人员沟通后，共同决议。二审人员确定报告修改到位后签发工程，审核流程结束。

具体报告审核流程见附件2“审核流程图”。

五、审核质量考核

1、报告撰写与自查考核

二审人员和三审人员对照