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股票发行承销协议新整理版3篇

全文共3篇示例，供读者参考

篇1

股票发行承销协议新整理版

第一条定义

为了保证本协议的适切运作，下列术语的定义如下：

1.1“股票”指的是在股票市场上可自行转让的股本证券。

1.2“发行”指的是公司向公众出售股票以筹集资金的行为。

1.3“承销”指的是由承销商代表公司进行股票发行的活动。

1.4“协议”指的是本股票发行承销协议。

第二条承销商的资格要求

2.1承销商应保证其在相应市场上有承销资格，能够独立行使自主决策权。

2.2承销商应具备较强的财务实力和市场声誉，有丰富的承销经验和专业知识。

2.3承销商应保证荣获正规监管机构的认可，并遵守相关法律法规。

第三条承销费用

3.1公司应支付给承销商一定比例的承销费用，具体比例双方协商确定。

3.2承销费用的支付应在股票发行完成后的一定时间内完成。

第四条承销方式

4.1承销商可以选择包销或分销的方式进行股票发行。

4.2如果承销商选择包销的方式，其应承诺将全部待发行的股票全部承担。

4.3如果承销商选择分销的方式，其应承诺尽最大努力将待发行的股票分销给投资者群体。

第五条股票发行条件

5.1公司应保证发行股票的合法性和真实性，不存在欺诈或虚假的情况。

5.2公司应确保具备发行股票所需的审批和注册手续，符合相关法律法规。

5.3公司应定期向承销商提供股票发行进展情况，保持信息的透明度和及时性。

第六条承销商责任

6.1承销商应在规定时间内完成股票的发行工作，并遵循承销协议的约定。

6.2承销商应尽最大努力为公司提供专业化的承销服务，确保股票发行效果最佳。

6.3承销商应对股票发行过程中出现的问题及时进行沟通和解决，保持与公司的密切合作关系。

第七条协议的终止

7.1任何一方经提前书面通知后，可以就某一项具体问题终止本协议。

7.2协议终止后，各方应协商处理未尽事宜，并继续保守协议的保密性。

第八条争议解决

8.1在履行本协议过程中产生争议的，应由双方友好协商解决。

8.2若协商无法解决，应提交有关法院解决。

第九条适用法律

9.1本协议的签署、履行、解释及争议解决，均适用中华人民共和国法律法规。

9.2如本协议的任何条款被认定为无效，则不影响其他条款的效力。

第十条协议变更

10.1本协议的任何变更，应经双方书面协商，经双方签字盖章后生效。

10.2协议生效后，如有其他协议或文件与本协议相冲突，以本协议为准。

以上为股票发行承销协议新整理版，希望双方能够遵循协议条款，实现合作共赢。

篇2

股票发行承销协议新整理版

第一章总则

第一条为了规范公司股票发行工作，保护公司和投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律、法规的规定，本协议的当事人同意按照平等自愿、诚实信用的原则，就公司的股票发行事宜达成一致意见，并遵照法律法规约定履行各自的义务。

第二条本协议所称“公司”指发行股票的发行公司，“承销商”指按照本协议约定参与公司股票发行活动的各承销商。

第三条公司在承销商的协助下，发行的股票按照一定数量、价格和期限向社会投资者公开发行。承销商在本协议的约定下，协助公司完成股票发行的销售活动，并负责发行后的市场维护工作。

第四条本协议的签订不构成对任何一方的最终承销义务，具体的承销义务须另行签订独立的承销协议。

第五条本协议的签订日期为年月日。

第二章承销商的责任

第六条承销商应全程参与公司股票的发行工作，履行下列职责：

（一）帮助公司确定发行的股票数量、价格及发行方式；

（二）在协助公司拟定注册文件和招股公告的基础上，协助公司顺利通过相关监管部门审查程序；

（三）依法办理股票发行的登记、备案等手续；

（四）在发行过程中，积极开展市场宣传和销售工作，确保发行资金有效筹措；

（五）在发行结束后，对发行股票的市场交易情况进行监督，并结合市场实际情况提出相关建议。

第七条承销商在履行职责时，应当遵守相关法律法规和市场准则，不得隐瞒、谎报有关信息，保证提供的资料真实、完整、准确。

第八条承销商在履行职责过程中，应当维护公司的利益，不得违法违规操纵市场价格，不得损害社会公共利益和投资者的合法权益。

第九条承销商应确保发行的股