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2021年金融犯罪法律法规考试题库
一、单项选择题（共160道）
1、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，属
于（）。
A非法吸收公众存款罪
B吸收客户资金不入账罪
C职务侵占罪
D挪用资金罪
正确答案：A
2、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他
人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，银行或者其他金融
机构的工作人员按（）定罪处罚。
A职务侵占罪
B非国家工作人员受贿罪
C挪用公款罪
D挪用资金罪
正确答案：B
3、国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从
事公务的人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财
物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、
手续费，依照（）定罪处罚。
A受贿罪
B贪污罪
C职务侵占罪
D非法吸收公众存款罪
正确答案：A
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4、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、
保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单
位或者客户资金的，依照（）定罪处罚。
A贪污罪
B受贿罪
C挪用资金罪
D挪用公款罪
正确答案：C
5、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机
构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违
反国家规定运用资金的，依照（）定罪。
A违法运用资金罪
B挪用资金罪
C职务侵占罪
D挪用公款罪
正确答案：A
6、国有商业银行、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国
有商业银行、保险公司或者其他国有金融机构委派到规定中的非国有
机构从事公务的人员有挪用公款行为的，依照（）定罪处罚。
A违法运用资金罪
B挪用资金罪
C职务侵占罪
D挪用公款罪
正确答案：D
7、以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，并有
违法所得，被认定（）罪。
A高利转贷罪
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B违法发放贷款罪
C贷款诈骗罪
D挪用资金罪
正确答案：A
8、公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上
的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，
定（）罪。
A贪污罪
B挪用资金罪
C职务侵占罪
D非国家工作人员受贿罪
正确答案：D
9、国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他
手段非法占有公共财物的，是（）。
A贪污罪
B职务侵占罪
C挪用公款罪
D受贿罪
正确答案：A
10、非国家工作人员利用职务上的便利是指行为人利用自己主管、管
理、经营、经手单位财务非法占为己有，以及利用职务之便窃取、
骗取等行为属于（）。
A贪污罪
B职务侵占罪
C挪用公款罪
D受贿罪
正确答案：B
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11、以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额在
二万元以上的，应予（）立案追诉。
A违法发放贷款罪
B贷款诈骗罪
C骗取贷款罪
D高利转贷罪
正确答案：B
12、根据《中国人民银行法》第四十六条规定，对于违反有关反洗钱
规定的行为，有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行
区别不同情形给予（），没收违法所得，没有违法所得或者违法所
得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款。
A警告
B罚款
C取消高管资格
D责令停业整顿
正确答案：A
13、中国人民银行根据《中国人民银行法》加大反洗钱监管和处罚力
度，对不能有效履行反洗钱法律法规所规定的义务的金融机构及有关
责任人员要依法严厉处罚；构成犯罪的，移交司法机关追究（）责
任。
A民事
B刑事
C行政
D违宪
正确答案：B
14、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资
料和交易信息应当予以（）。
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A
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