2024年企业内控专员岗位职责.docxVIP

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2024年企业内控专员岗位职责

第1篇：内控专员岗位职责

1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；

2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；

3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；

4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；

5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；

6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；

7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；

8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；

9、部门文件的整理归档；

10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；

11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；

12、关联内控控制活动：PC-A-15。

第2篇：内控部审计专员岗位职责

1.负责收集、整理公司有关内控方面的规章制度。2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案。3.针对公司重大风险点，设计内控监督框架与节点。4.完成领导交办的各种临时性工作。

第3篇：企业内控岗位的职责

企业内控岗位的职责

在企业里当内部控制出现问题时，谁是主要责任，谁是次要责任，谁没有责任，都应当很清晰的量化。但在许多企业里往往都会责怪财务人员，都会责怪财务总监。事实上，内部控制第一责任人应当是企业负责人。所以，企业应当清晰明确内部控制岗位和职责，重视内控岗位设计。内控岗位主要包括领导责任岗位和信息反馈岗位，具体如下图：

1、内控领导责任岗位

内控领导责任岗位包括各属地负责人、各部门负责人、财务负责人和各委员会负责人。

①各属地负责人是内控第一领导责任人

各属地负责人（包括集团首席执行官、各分公司或子公司总经理、各经营部或办事处经理）是属地管理的一把手，各属地各项业务管理都离不开他的支持和重视。内控涉及的工作是跨部门的工作，跨部门的工作必须由属地负责人或属地负责人审定的流程来协调处理。在现实的日常工作中，跨部门扯皮的工作很多，如果属地负责人没有内控责任岗位意识，那么当内控出现问题时，属地负责人就追究不了哪部门哪岗位的责任(哪环节出现问题)，这必将难于对症下药地根除。所以，当问题出现后，属地负责人必须很清晰地知道哪环节出现问题，并及时对症下药地妥善解决(包括追究责任人)，以免伤害无辜人员的工作感情和积极性。

②各委员会负责人是内控第二领导责任人

之所以叫“内控”是因为涉及到跨部门工作，涉及到部门利益和个人利益，所以，企业一般的做法就是成立各种相关的业务委员会或项目小组（以下简称：委员会），以打破部门壁垒，快速推动管理。这是内控重要环节，各部门应当支持各委员会开展工作。委员会负责人未必要是属地负责人或哪部门负责人，但与业务必须息息相关。

③各部门负责人是内控第三领导责任人

各项目流程的环节操作人员由于人事管理归属问题，在实际工作中往往会遇到所属部门负责人的干涉，或因某部门负责人在该流程中所扮演的角色只是一个职员职责而碍于面子从而没有积极配合等，使得该项目流程不能顺利执行。所以，各部门负责人应当关注和承担本部门在各项目流程中扮演角色的责任。

④财务负责人是保障内控信息正确的领导责任人

内控信息，诸如：费用控制、成本消耗、存货结构