尽职专项调查分析报告.docVIP

【（）沪嘉华非字第（27）号】

目录

一．绪言1

二．调查汇报出具目标1

三．承接律师查证文件1

四．调查汇报出具前提1

五．尽职调查基础内容2

六．法律尽职调查结论错误！未定义书签。

七．承接律师尤其申明11

八．调查汇报基准日期11

九．调查汇报出具日期12

十．尽职调查汇报附件12

致：***********Limited

一．绪言

上海市嘉华律师事务所〔以下简称“本律师事务所”〕接收***Limited〔以下简称“***”〕委托，指派律师、律师、律师〔以下统称“承接律师”〕，就***投资***集团〔以下简称“***集团企业”〕事宜〔“以下简称“项目”〕，进行法律尽职调查。

本律师事务所是一家俱有正当资质就项目进行法律尽职调查社会中介机构。承接律师和***集团企业及其投资人、高级管理人员之间不存在损害其调查独立性利害关系，亦无需根据要求回避情形。

二○○七年六月二十七日，承接律师经***确定，向***集团企业提交了法律尽职调查问卷。***集团企业及其子企业于二○○七年六月二十七日至七月二十七日，依据调查问卷要求，向本律师事务所提交了必需法律文件。

承接律师于二○○七年六月二十七日～二○○七年七月六日期间，赴***集团企业（包含其于上海设置子企业上海*********（以下简称“上海***”）及其于北京设置子企业北京龙城******（以下简称“北京***”））进行现场调查，包含：要求***集团企业依据法律尽职调查问卷提交相关法律文件；到相关国家机关〔***市工商行政管理局、上海市工商行政管理局、北京市工商行政管理局、***市国土资源局、***市房产管理局、北京市朝阳区房屋管理局等〕就法律尽职调查相关内容进行独立查证。

承接律师依据中国相关法律法规要求，根据律师行业公认业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对***集团企业提供法律文件和相关国家机关出具档案材料进行了核查验证，并出具本汇报。

二．调查汇报出具目标

本汇报出具目标是为查验项目标正当性及提醒相关法律风险。未经本律师事务所明确书面许可，不得用于任何其它目标。

本汇报使用人限制为：***Limited及其为项目聘用顾问

未经本律师事务所明确书面许可，法律尽职调查汇报全部或部分内容不得向其它人公开或披露，不得发表于任何公开媒体上。本律师事务所对未经明确授权许可而进行任何删改、摘录文本，超越使用范围不负担任何法律责任。

三．承接律师查证文件

承接律师查证了法律尽职调查过程中下述法律文件：

1.***集团企业依据调查问卷所提交法律文件；

2.承接律师在政府部门调查档案文件。

四．调查汇报出具前提

本汇报依靠下述假设和限制条件出具——***集团企业对于项目相关法律事实陈说属实、依据调查问卷所提交法律文件真实、正当、有效，不存在任何虚假、遗漏情形。

五．尽职调查基础内容

1、***集团企业基础信息

企业法人营业执照注册号：***

企业类型：***

所属行业：***

企业住所：***

营业期限：***

注册资本：***

法定代表人：***

年检情况：***

经营范围：***

承接律师认为：***集团企业经过正当程序注册登记，未发觉登记注册基础信息中有违反法律法规强制性要求情形。

2、***集团企业持股股东

依据调查资料，***集团企业自成立以来，股东及其出资方法未发生变动，曾发生3次增资。依据调查资料，***集团企业各股东均已出资到位，且未发觉有抽逃出资行为。***集团企业自成立以来股东及其出资方法、出资金额、出资百分比情形以下：

（1）依据***号《验资汇报书》，截止1995年8月10日

序号

股东姓名

身份证号码

出资方法

出资金额〔万元人民币〕

出资百分比

1.

2.

（2）依据******号《验资汇报》，截止1997年1月29日

序号

股东姓名

身份证号码

出资方法

出资金额〔万元人民币〕

出资百分比

1.

2.

（3）依据***号《验资汇报》，截止9月4日

序号

股东姓名

身份证号码

出资方法

出资金额〔万元人民币〕

出资百分比

1.

2.

（4）依据***号《验资汇报》，截止3月24日

序号

股东姓名

身份证号码

出资方法

出资金额〔万元人民币〕

出资百分比

1.

2.

3、依据调查资料，未发觉***集团企业现有自然人股东对***集团企业非法出资。

4、***集团企业对外投资

依据调查资料，***集团企业对外投资情况以下：

企业名称

注册资本（万元人民币）

成立时间

出资金额（万元人民币）

投资人

百分比

5、***集团企业关联企业

除了上述第4项所述对外投资情况外，***集团企业现有自然人股东及***先生共同在大连投资