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XXXX股权投资基金管理有限公司

投资项目调查大纲

1．目的

全面、审慎完成尽职调查工作。

2．尽职调查的阶段和方式

按时间先后顺序，尽职调查的可分为四步：

第一步，案头调查。包括网络信息、行业研究报告、专业期刊杂志等公开信息，对项目

企业做初步、概况性了解；

第二步，企业内部访谈。管理层、部门经理、生产车间一线员工访谈，生产日志、出库

日志查阅等，对企业进行全方面认识和把握；

第三步，外部访谈。企业上下游厂家、银行、政府、行业协会、行业专家和技术专家访

谈，对行业、市场、产品、技术、管理层信誉和素质等进行了解和验证。与律

师、会计师沟通，掌握公司各种法律文本、合同的合法性、合规性，以及经营

状况的真实性。

第四步，再次访谈。补充完善项目会议、投资决策委员讨论时所提出的疑问。

3．尽职调查参与者

参与部门会计师/律师/其他机构/

投资管理部项目企业

调查内容中介机构部门

1.企业概况√√律师√

2.管理团队描述√√√

3.行业描述及评价√√√

4.竞争对手情况√√√

5.企业历史财务情况√√会计师

6.公司发展战略√√

7.未来三年财务预测√√

8.项目投资价值√

9.项目风险描述√

10.进一步工作建议√会计师/律师/中介机构

11.访谈记录√√√√

4．尽职调查报告内容

1

4.1企业概况

（1）基本信息

公司初步信息概貌，做到其他人员能够清楚知道公司基本情况。

包括：公司注册信息、主营业务；产品说明、技术水平、所处发展阶段和产销量；管

理层背景；前一年及当前一期的销售收入和利润；预测下一年度的销售收入和利润；

等。

（2）股权结构

说明公司当前及过去的股权结构，并披露子公司情况，公司股东与公司是否有关联交

易、同业竞争关系。

包括：公司成立至今的股权结构变化、资产重组情况，以及变更的原因及合法性；各

个子公司的有关资料，包括名称、业务、资产状况、收入及盈利状况、业务往来情况；

公司主要股东情况，包括背景、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范

围和法定代表人等。

（3）发展历史

提示公司成立以来的主要发展阶段，及每一阶段发展变化的原因。

包括：影响公司发展的重要事件、重大发明、重点政策措施，等。

（4）组织结构与员工状况；

了解公司内部组织结构的合理性、员工知识水平和社会保障体系。

包括：员工年龄结构、教育程度结构、岗位分布结构；员工的劳动合同签署，社会保

障缴纳情况。

（5）业务产品；

掌握公司产品情况，把握生产组织过程，更好理解公司在产业