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【法律法规】第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理试

题及答案

您的姓名：［填空题］*

1.下列关于证券公司股东的相关法律规定的说法中，错误的是（）。［单选题］*

A.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应该遵守相关的法律法规

B.证券公司的股东与证券公司之间不得发生关联交易（正确答案）

C.证券公司的股东与证券公司在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面应严

格分开

D.证券公司的控股股东不得与其控制的证券公司发生业务竞争

答案解析：8项，证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易

不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披

露和表决程序作出规定。

2.下列关于证券公司治理的说法中，错误的是（）。［单选题］*

A.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

B.证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动（正确答案）

C.证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司

D.证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离

答案解析：8项，证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公

司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行

政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

3.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。

［2017年6月真题］［单选题］*

A.证券监督管理部门

B.股东会

C.监事会

D.董事会（正确答案）

答案解析：证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职

权，并向董事会负责。证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职

权的，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，其组成人员应当向

住所地中国证监会派出机构备案。

4.下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，错误的是（）。［单选题］*

A.所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权

B.所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权

C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东

大会审议

D.董事会会议应有2/3的董事出席方可举行（正确答案）

答案解析：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干

预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联

关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，

董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董

事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。

5.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及

证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作

出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为（）业

务。［2018年5月真题］［单选题］*

A.投资顾问（正确答案）

B.企业融资

C.投资银行

D.财务顾问

答案解析：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照

约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决

策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

6.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。［单选题］*

A.是证券投资咨询业务的一种基本形式

B.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

C.直接或间接获取经济利益的经营活动

D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告（正确答案）

答案解析：证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约

定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，

并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、

投资组合以及理财规划建议等。发布证券研究报告并不是证券投资顾问业务所要做

得内容。

7.证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责

任的是（）。［单选题］*

A.直接从事业务经营活动的相关人员（正确答案）

8.合规部门

C.董事会

D.经理层

答案解析：证券公司业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业

程序和风险控制措施进行自我检查和评价，并接受证券公司上级管理部门和监督检

查部门的业务检查和指导。直接从事业务经营活动的业务部