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投资银行学原理习题

（一）判断正误(只需判断对与错，不用说明理由)

1．（B）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。

A.正确B.错误

2．（B）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。

A.正确B.错误

3．（A）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置

成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。

A.正确B.错误

4．（A）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格

的稳定。

A.正确B.错误

5．（A）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务

的有限公司或股份有限公司。

A.正确B.错误

6．（A）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系

的重要主体之一。

A.正确B.错误

7．（B）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchantbank）。

A.正确B.错误

8．（B）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要

远远小于货币市场。

A.正确B.错误

9．（A）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法

人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与

美国的克莱斯勒公司的合并）。

A.正确B.错误

10．（B）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。

A.正确B.错误

11．（B）投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。

范文.范例.指导.参考

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A.正确B.错误

12．（A）按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资

产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。

A.正确B.错误

13．（A）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

A.正确B.错误

14．（A）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形

成的银行业与证券业分业经营的体制。

A.正确B.错误

15．（B）在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。

A.正确B.错误

16.（A）证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括在内。

A.正确B.错误

17．（A）按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定，证券公司不得聘用

未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

A.正确B.错误

18．（A）杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可

进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。

A.正确B.错误

19．（B）作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。

A.正确B.错误

20．（A）在我国，设立综合类证券公司比设立经纪类证券公司有更加严格的条件。

A.正确B.错误

21．（B）我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。

A.正确B.错误

22．（B）从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。