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思源电气股份投资和融资管理制度

思源电气股份

投资和融资管理制度

第一章总则

第一条为规范企业投资及融资行为，降低投资及融资风险，提升投资效益，依据《中国企业法》、《中国协议法》等国家法律行政法规和《企业章程》相关要求，制订本制度。

第二条本制度所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量货币、实物或出让权利行为，包含对外和对内投资。对外投资包含：建设项目投资、股权投资、债权投资、证券投资、产权交易（含专利等无形资产交易）、企业重组、合作联营、租赁经营等。对内投资包含：重大技改项目和更新、基础建设（包含购置房产）、购置新型设备、新产品及技术开发等。

第三条本制度所指融资是指发行股票、发行债券、长久贷款、短期贷款等方法取得资金。

第四条投资管理应遵照基础标准：符合企业发展战略、实现要素优化配置、发明良好经济效益。

第五条本制度适适用于企业子企业或企业控制其它企业一切投资行为。

第二章投资项目标审批

第六条投资额在董事会对董事长授权范围以内决议程序：由总经理提出投资方案，报董事长同意后实施。

董事长可聘用相关教授、专业人员进行评审，并报董事会、监事会立案。

第七条投资额在《企业章程》对董事会要求权限以内决议程序：由董事会投资决议委员会或总经理提出投资方案，报董事会审议同意后实施。

董事会可聘用相关教授、专业人员进行评审，并抄送监事会立案。

第八条投资额在《企业章程》对董事会要求权限以外决议程序：由董事会投资决议委员会或总经理提出投资方案，报董事会审议，再提交股东大会审议同意后实施。

第九条企业参股子企业投资，依据其投资金额及参股百分比，折算后形成对应决议意

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第十条中国法律法规及相关上市企业规范性文件另有要求，按相关要求。

第三章投资所涉部门责任

第十一条投资项目责任人应组织协调相关部门，负责投资前期准备工作，形成书面意见，报总经理或董事会投资决议委员会。其投资方面关键职能以下：

（一）组织对投资项目进行预选、策划、论证、筹备，并组织对实施过程控制和监督；

（二）组织对投资项目终（中）止清算和交接工作，并进行投资评价和总结；

（三）审核项目标财务预算及投资测算，确定财务决算。

第十二条各相关部门基础职能以下：

（一）负责提出项目投资计划和投资项目提议书；

（二）开展项目可行性研究，拟订项目实施方案；

（三）编制并实施项目投资预算，按时汇报项目投资实施情况；

（四）负责投资项目终（中）止清算和交接工作，提出项目总结汇报。

第四章投资项目标管理

第十三条投资项目实施项目责任人制，项目责任人为投资项目标责任人，由总经理提名，董事长任命。设置企业投资项目，按《企业法》和《企业章程》运作。

第十四条项目责任人应按已同意项目投资实施方案，制订项目实施工作计划，并严格按计划要求和要求实施。

第十五条董事会审计委员会应对全部投资项目实施情况行使检验、监督和评价，检验内容包含：项目进度、投资情况、项目质量、合作各方动态、存在问题和提议等，并定时或不定时形成书面文件立即汇报总经理及分管领导。

董事会审计委员会可委派企业审计部门具体负责前款事项，相关部门应主动配合。

第十六条投资项目实施月报制，每个月第五个工作日前各项目责任人应向总经理和相关部门报送每个月项目进展情况。

第十七条项目资金投入应根据计划进行，如拟投入资金超出同意投资方案中所确定投资额10%或投资内容发生重大变动时，应立即汇报总经理或董事会投资决议委员会，并由总经理或董事会投资决议委员会决定是否重新报批投资方案或上报补充方案。

第十八条对内投资项目验收前，或在项目终（中）止时，企业审计部门应进行专题审计。

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第十九条企业监事会应依据其职责对投资项目进行全过程监督，对违规行为立即提出纠正意见，对重大问题提出专题汇报，提请项目投资审批机构讨论处理。

第五章融资审批程序

第二十条发行股票或债券方案，由董事会提出并经审议经过后，报股东大会同意。

第二十一条企业贷款同意权限，要求以下：

（1）短期贷款。依据企业经营情况及财务预算，董事会决定企业年度短期贷款总额度

范围，并授权董事长同意在此范围内短期贷款转期和新增短期贷款；

（2）长久贷款。依据企业股东大会同意年度投资计划或财务预算，董事会决定企业长久贷款额度，由董事会授权董事长审批。

第六章附则

第二十二条本制度任何条款，如和到时有效法律、行政法规、规范性文件、《