2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我提分评估(附答案).pdfVIP

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自

我提分评估(附答案)

单选题（共50题）

1、财务报表分析可以帮助使用者（）。

A.评估公司过去的经营绩效

B.制定投资决策

C.考量授信决策

D.以上皆是

【答案】D

2、（）同时考虑税盾效应和破产成本〃，认为最佳资本结构存在且应该是

负债和所有者权益之间的一个均衡点。

A.有税MM理论

B.无税MM理论

C.代理理论

D.权衡理论

【答案】D

3、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中间值

【答案】A

4、当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可

能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送

股或配股而形成的剔除行为称为（），因派息而引起的剔除行为称为（）。

A.除息，除权

B.除权，除息

C.配股，分红

D.除权除息，除息除权

【答案】B

5、银行间债券市场的交易制度不包括（）。

A.公开市场一级交易商制度

B.分级结算制度

C.做市商制度

D.结算代理制度

【答案】B

6、以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。

A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值

B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值

C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值

D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

【答案】B

7、远期利率和即期利率的区别在于（）

A.付息频率不同

B.计息日起点不同

C.计息方式不同

D.计息期限不同

【答案】B

8、下列关于凸性的描述不正确的是（）。

A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系

B.凸性对投资者总是有利的

C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者

D.零息债券的凸性与偿还期限无关

【答案】D

9、除权（息）参考价的计算公式为（）。

A.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）

B.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）

C.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）

D.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例〕

【答案】B

10、（）是债券交易实现的关键环节。

A.债券发行

B.债券流通

C.债券询价

D.债券结算

【答案】D

11、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。

A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高

B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度

C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和

投资期限

D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿

【答案】A

12、下列属于大宗商品的特点的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

13、关于免疫策略，以下表述正确的是（）。

A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略

B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫

C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获

取收益

D.在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券

【答案】C

14、下列关于回购协议的说法，错误的是()。

A.回购协议的抵押品以金融债券为主

B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方

D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款

【答案】A

15、通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息

的是（）。

A.债券发行人

B.债券承销商

C.债券持有人

D.债券市场

【答案】A

16、（）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基

金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动

情况。

A.方差

B.标准差

C.跟踪误差

D.贝塔系数

【答案】C