生产型企业体系审核前准备资料清单 .pdf

生产型企业取证后的监督审核准备的资料清单

一、管理部门

1.近1年内的环境监测报告（原件+复印件1份），说明：环评是备

案类别，则不需要；

2.安全评价报告、职业卫生评价报告、防雷检测报告；

3.人员花名册（按部门分配人员，写明各部门人数；

4.特种操作人员资质（如电工、焊工、叉车工、行车工等）、公司安

全负责人任命书或培训证书（原件+复印件1份）；

5.如有食堂，请提供食堂人员健康证（原件+复印件1份）；

6.社保缴费证明（或票据）、意外险保单或缴费证明（或票据）；

7.生产人员职业健康体检报告（注意若涉及到焊接、热处理等特殊

工种作业人员，不是普通体检报告，是职业病体检报告）（原件+

复印件1份）；

8.公司营业执照复印件、厂区平面图、厂区地理位置截图；

9.员工劳动合同（不同部门抽3-5份）；

10.10、外包物流公司的资质（营业执照、道路运输许可证），如没有

请忽略此项；

11.水电费缴费票据（近3个月）；

12.劳保用品、应急药品发放领用记录；（不同月份抽3份）

13.公司与员工签署的安全协议或告知书；（3份）

14.公司日常安全环保检查记录（近1年内不同月份抽3个）。

15.公司安全会议记录（近1年内不同月份抽3个）。

16.劳保用品、应急药品采购记录或票据（近1年内）。

17.与危废处理单位签订的合同、危废处理单位的资质（营业执照、

危废处理资质）；危废转移记录。如没有危废请忽略此项。

18.公司名下办公、运输车辆的驾驶证、行驶证、保险单。

二、管理层/管理者代表

1、政府部门、当地安全环保部门监督检查记录、隐患整改记录。

（含疫情期间检查记录）

三、生产部门

1.生产设备清单、监视和测量设备清单、特种设备清单、环保设备

清单；

2.生产工艺流程图；

3.近一年内生产计划、生产图纸、生产工序过程记录、成品检验记

录、出厂合格证或检验报告，其中成品检验记录（近1年内不同

月份3份，原件+复印件3份）；

4.监视和测量设备的有效检定报告（如游标卡尺、千分尺、深度尺

等，与监视和测量清单一致，原件+复印件1份）；

5.叉车、行车及其他特种设备的备案证明、年检报告；空压机（压

力表、安全阀）的检定报告（原件+复印件1份）；

6.生产设备保养、维修记录（不同月份抽3份）；

7.废铁屑/废屑纸处置记录；

8.产品的第三方检验报告（公司送检或客户送检），如没有请忽略此

项。

9.如生产过程中使用气瓶（如乙炔、二氧化碳、甲烷、氩气等），气

瓶需有防倾倒装置；提供气瓶供方的营业执照、化学品经营许可

证、购买气瓶的记录。

四、其余部门（如：购/销部门）

1.近一年内购产品（主要原材料）进货检验记录、主要原材料供方

（或客户）提供的合格证明（近一年内的，需覆盖所需的主要原

辅料）；

2.原材料或采购件的第三方检验报告（公司送检或客户送检，原件

+复印件1份）），如没有请忽略此项。

3.主要原辅材料的供方资质（营业执照、工业产品生产许可证，需

覆盖生产所需的主要原辅料）；

4.产品销售合同（近1年内，不同月份每类产品提供1-3份）；

5.产品的送货单/客户接收确认证据（原件+复印件1份）（注：

近1年内，有客户签字的，不同月份每类产品提供2-3份）；

6.外包运输公司（物流公司）的运输协议、运输公司营业执照、道

路运输许可证，如没有请忽略此项。