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T/CSR0001-2024
团体标准
T/CSR0001-2024
C-ESG投资组合管理指引
C-ESGInvestmentPortfolioManagementGuidelines
2024-5-23发布2023-5-23实施
中国经济体制改革研究会发布
T/CSR0001-2024
目次
前言1
1范围2
2规范性引用文件2
3术语和定义2
4投资产品的设立3
5ESG投资方法5
6ESG评价体系7
7投资机构责任与义务9
8附则10
T/CSR0001-2024
前言
为贯彻落实党和国家关于发展绿色金融的要求，鼓励金融机构关注环
境与社会可持续性、开展ESG责任投资，根据《关于构建绿色金融体系的
指导意见》、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》、《绿色投资指引（试行）》、
《绿色信托指引》、《金融机构环境信息披露指南》等相关法律法规、行
业自律规则和行业标准，并结合实际情况，形成有中国特色的ESG（C-ESG）
投资理念，制定本指引。
本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件
的结构和起草规则》的规定起草。
本文件由中航信托提出发起申请，由中国经济体制改革研究会ESG
和可持续金融专业委员会归口。
本课题组由巴曙松教授进行指导，课题组成员为张帅、袁田、赵文耀
陈博闻、谢洁仪、黄宇宸、郭思彤。
本文件为首次发布。
1
T/CSR0001-2024
C-ESG投资组合管理指引
1范围
银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资
公司等金融机构资产管理业务。金融机构自营类业务、私募股权投资基金
等各类专业机构投资者可参考本指引开展ESG投资。
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的
条款。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不
注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
中华人民共和国《证券投资基金法》
银发〔2016〕228号《关于构建绿色金融体系的指导意见》
证监会令〔第104号〕《公开募集证券投资基金运作管理办法》
证监会令〔第64号〕《证券投资基金评价业务管理暂行办法》
银保监发〔2022〕15号《银行业保险业绿色金融指引》
中国证券投资基金业协会《绿色投资指引（试行）》
中国信托业协会〔2019〕《绿色信托指引》
JR/T0227—2021《金融机构环境信息披露指南》
3术语和定义
2
T/CSR
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