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金融合同股票发行承销协议6篇

篇1

金融合同股票发行承销协议

一、甲方：____________________

乙方：____________________

丙方：____________________

鉴于：

1.甲方拟通过公开发行方式向不特定投资者发行股票，乙方同意作为主承销商之一参与承销工作；

2.为明确双方的权利义务，甲乙丙三方本着互利互惠的原则，经友好协商达成如下协议：

二、股票发行承销事项

1.甲方应向乙方提供完整的发行条件、募集资金用途、财务状况等相关信息。

2.乙方应协助甲方完成股票发行方案的设计和招股说明书的编制，并负责组织和进行发行活动。

3.乙方应按照约定时间完成发行活动，确保发行计划的顺利进行。

4.乙方应根据发行情况及时向甲方反馈信息，并提出发行建议。

5.甲方应按照乙方的建议调整发行计划，确保发行活动的顺利进行。

6.甲方在承销期间应遵守乙方的指导，积极配合发行工作。

三、发行费用

1.乙方为本次股票发行的主承销商，依据相关协议约定收取发行费用。

2.甲方应按照约定时间向乙方支付发行费用，未按时支付的，乙方有权暂停发行活动。

四、风险提示

1.发行股票存在市场风险，甲方应认真考虑投资风险。

2.发行前，甲方应充分了解相关风险提示，做好充分准备。

五、违约责任

1.如因一方违约，造成另一方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。

2.若发行失败，可能导致双方的经济损失，应协商解决赔偿事宜。

六、协议变更

1.双方如需变更协议的内容，应书面协商一致，并按照约定程序进行变更。

2.协议的变更应经过所有双方的签字确认，方为有效。

七、争议解决

1.本协议在履行过程中如发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交相关仲裁机构解决。

2.仲裁裁决对双方具有法律约束力。

八、生效及其他条款

1.本协议自签署之日起生效，并在合同期限内有效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力。

甲方：____________________

乙方：____________________

丙方：____________________

日期：__________________

篇2

金融合同股票发行承销协议

一、合同背景

为了筹集资金并发行股票，公司与承销商签订了股票发行承销协议。该协议规定了双方的权利和义务，旨在确保股票发行的顺利进行。

二、合同主体

1.公司：发行股票的公司，拟通过发行股票来筹集资金。

2.承销商：协助公司发行股票的机构，负责承销公司发行的股票。

三、合同内容

1.股票发行方式：协议中规定了股票的发行方式，包括发行数量、发行价格等。

2.承销方式：承销商将通过何种方式协助公司发行股票，包括承销时间、承销数量等。

3.承诺和保证：公司和承销商在协议中都做出了一些承诺和保证，以确保股票发行的顺利进行。

4.承销费用：协议规定了承销商的承销费用，包括固定费用和成功费用等。

5.保密条款：协议中包括了保密条款，规定双方在协议履行过程中必须保守相关信息。

6.违约责任：协议规定了各方的违约责任，包括违约方式、赔偿金额等。

四、合同履行

1.协议生效：双方在签署协议后，协议生效并开始履行。

2.承销过程：承销商根据协议的规定，协助公司发行股票，确保股票发行成功。

3.履行监督：公司和承销商应相互监督，确保各自的权利和义务得到充分履行。

4.结果评估：股票发行完成后，双方将评估发行结果，对协议履行情况进行评价。

五、合同终止

1.达成一致意见：双方可以在协商一致的情况下终止协议。

2.违约处理：一方违约时，另一方可要求终止协议，并追究违约责任。

3.解约方式：协议中规定了解约的方式和程序，双方按照约定流程解除合同。

六、合同争议解决

如双方在履行合同时发生争议，应首先通过友好协商解决；如无法达成一致，可以通过诉讼、仲裁等方式解决争议。

七、其他

1.协议变更：协议变更须经双方书面同意。

2.补充协议：双方可通过签署补充协议对协议内容进行修订。

3.协议效力：协议