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证券从业之证券市场基本法律法规测试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50％。

A.证券公司首席风险官

B.证券公司董事长

C.子公司董事长

D.子公司总经理

【答案】A

2.（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.独立董事

B.合规总监

C.董事长

D.首席风险官

【答案】D

3.下列属于《证券法》适用范围的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

4.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

5.发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】D

6.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

7.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

8.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

9.下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

【答案】D

10.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.15日

B.20日

C.30日

D.45日

【答案】B

11.(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

【答案】D

12.下列说法，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】D

13.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

14.按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。

A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料

B.限制或者暂停部分期货业务

C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】B

15.证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。

A.①②③

B.①③

C.②③

D.①②

【答案】A

16.证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.流动性风险管理部门

【答案】C

17.证券交易所的监管职能包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

18.（）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律