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企业债券相关法规汇总

目录

TOC\o1-3\h\u29647第一部分法律及行政法规 1

12187一、公司法（略） 1

21810二、证券法（略） 1

27497三、企业债券管理条例（1993.8.2） 1

7677第二部分发改委相关规定 4

18438一、国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（发改财金[2004]1134号） 4

24657二、国家发展改革委关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知（发改财金[2007]602号） 8

300三、国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金[2008]7号） 10

6806四、国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券本息兑付工作的通知（发改办财金[2009]2737号） 12

28376五、国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知（发改办财金[2010]2881号） 12

4928六、国家发展改革委办公厅关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知（发改办财金[2011]1388号） 14

31343七、国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知（发改办财金[2011]1765号） 15

24538八、国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知（发改办财金[2012]2804号） 17

22052九、国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知（发改办财金[2012]3451号） 18

22870十、2013年改进企业债券发行审核工作的初步考虑（发改财经〔2013〕742号） 21

20608十一、关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知（发改办财金〔2013〕957号）--2013年4月19日发布 23

4083第三部分银行间债券市场相关规定 26

11577一、银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则（中债字[2008]8号） 26

9015第四部分交易所相关规定 34

30143一、上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版） 34

第一部分法律及行政法规

公司法（略）

证券法（略）

企业债券管理条例（1993.8.2）

1993年8月2日国务院第121号令发布

第一章总则

第一条为了加强对企业债券的管理，引导资金的合理流向，有效利用社会闲散资金，保护投资者的合法益，制定本条例。

第二条本条例适用于中华人民共和国国境内具有法人资格的企业(以下简称企业)在境内发行的债券。但是，金融债券和外币债券除外。除前款规定的企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。

第三条企业进行有偿筹集资金活动，必须通过公开发行企业债券的形式进行。但是，法律和国务院另有规定的除外。

第四条发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则。

第二章企业债券

第五条本条例所称企业债券，是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

第六条企业债券的票面应当载明下列内容：

(一)企业的名称、住所；

(二)企业债券的面额；

(三)企业债券的利率；

(四)还本期限和方式；

(五)利息的支付方式；

(六)企业债券发行日期和编号；

(七)企业的印记和企业法定代表人的签章；

(八)审批机关批准发行的文号、日期。

第七条企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理。

第八条企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任。

第九条企业债券可以转让、抵押和继承。

第三章企业债券的管理

第十条国家计划委员会会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标，报国务院批准后，下达各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府和国务院有关部门执行。未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。

第十一条企业发行企业债券必须按照本条例的规定进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批；地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批。

第十二条企业发行企业债券必须符合下列条件：

(一)企业规模达到国家规定的要求；

(二)企业财务会计制度符合国家规定；

(三)具有偿债能力;

(四)企