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美容机构合规管理通则

1范围

本文件确定了美容机构合规管理基本原则，规定了合规治理机构、合规环境与义务、合规方针目标、

合规风险、合规管理制度、合规文化、合规运行、监测、评价与改进的合规管理要求。

本文件适用于所有类型的生活美容机构（不论其规模、性质）的合规管理。

不便单独设置合规治理机构的，本文件中规定的所有关于治理机构的要求都适用于最高管理者。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

GB/T24353风险管理指南

3术语和定义

GB/T35770界定的术语和定义适用于本文件。

4基本原则

4.1独立性

确保合规机构在履行职责时不受任何不当干扰和压力，能够独立表达意见和处理事务；在合规管理

审查、不合规业务否决和违规人员惩戒等方面具有权威性。

4.2全面性

合规管理应覆盖所有业务领域、部门和人员，贯穿决策、执行、监督全流程。

4.3有效性

合规管理体系能与美容机构性质、经营范围、组织结构和业务规模等实际情况相适应，兼顾成本与

效率，能有效运行且能达成美容机构合规管理目标，并可根据内外部环境的变化持续改进。

5合规治理机构

5.1合规领导机构

5.1.1根据美容机构的实际情况，应建立合规领导机构行使决策层权责，宜下设合规管理部门或任命

首席合规官。

注1：合规管理部门宜设立在法规部或企管部。

注2：首席合规官宜由专（兼）职人员或外聘专业人员担任。

5.1.2合规领导机构最高管理者通常为美容机构最高领导者。

5.1.3各部门负责人（含外聘法律顾问）在其负责的领域内是相应的合规第一责任人。

5.2职能与权责

5.2.1基本要求

1

美容机构应基于所在国家、区域、行业以及企业类型、业务规模、商业模式等多方面的差异，根据

相关法律法规、标准规范等方面的要求，分析本美容机构所处的环境，搭建权责清晰的合规管理组织架

构，并依据规定履行相应职责，推动合规管理体系有效落地实施。

5.2.2决策层职责

决策层应对合规管理的有效性负责，履行的合规管理职责包括但不限于：

a)推行合规经营理念，培育自身合规文化，推动完善合规管理体系；

b)审议批准合规管理体系建设方案、合规管理工作年度报告以及合规管理基本制度等文件；

c)审议决定合规管理重大事项；

d)推动完善合规管理体系，并对其有效性进行评价；

e)决定合规管理部门的设置和职能，以及首席合规官的设置和任免。

5.2.3管理层职责

管理层向最高领导者和决策层负责，履行的合规职责包括但不限于：

a)依据合规方针和合规目标，指导各部门的合规管理工作；

b)拟订合规管理体系建设方案；

c)拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度，批准合规管理工作年度计划；

d)建立与合规绩效考核挂钩的人员绩效考核制度，确保合规绩效考核制度的实施；

e)组织应对重大合规风险事件。

5.2.4业务及职能部门合规职责

业务及职能部门承担本部门合规管理的主体责任，履行的合规职责包括但不限于：

a)对本部门规章制度、合同等文件及经营管理活动进行合规审查；

b)建立并完善本部门业务合规管理制度和流程，编制合规风险清单和应对预案；

c)梳理重点岗位的合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

d)组织开展合规风险识别评估，及时向合规管理部门报告合规风险，组织或配合开展合规风险

事件的应对处置；

e)组织或配合开展违规事件的合规调查和整改。

5.2.5合规管理部门/首席合规官职责

5.2.5.1合规管理部门是美容机构合规工作的牵头部门，应在美容机构相关管理制度中明确合规管理

部门的地位、权限和独立性。合规管理部门向首席合规官负责，履行的合规职责包括但不限于：

a)组织起草合规管理基本制度和具体制度规定、合规管理工作年度计划、年度报告；

b)