股票发行承销合同范本合集.docx

股票发行承销合同范本(第一篇)

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本协议由以下当事人在**************市签署

甲方：*****发行人，即*************股份有限公司

住宅：*****省*****市*****路*****号

法定代表人：*********************

乙方：*****主承销商，即**************证券公司

住宅：*****省*****市*****路*****号

法定代表人：*********************

鉴于：

1．*****股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国**核准发行A股***万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国**认可具有主承销商资格，

2．*****股份有限公司预备向社会公众发行A股***万股，现托付*****证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，*****证券公司同意接受此托付。

为了明确双方的权利义务，依据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

第一条承销方式

甲方托付乙方为甲方A种股票发行的主销商和股票上市推举人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采纳包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

其次条承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值

2．1甲方本次托付乙方代为承销的股票种类为人民币一般股（即A股），每股面值人民币1元。

2．2甲方本次托付乙方向社会公共发行的股票总额为*****股。

2．3每股发行价格为*****元。

2．4发行总市值为*****元（即每股发行价格****发行总额）。

第三条承销期限及起止日期

3．1本次股票承销期为*****天（不超过90天）。

3．2承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第*****天为止。

第四条承销付款方式及日期

在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

第五条承销手续费的计算、支付方式

5．1甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的***％作为主承销费用（按**的**标准，为1．5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。

5．2承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

第六条其他费用与承销有关的费用

与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣扬费、印刷费等费用由甲方确认后由其担当。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

第七条上市推举费

上市推举费按本次发行面值***％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

第八条甲方的权利义务

8．1甲方的权利

8．1．1甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

8．1．2甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推举费以后）。

8．2甲方的义务

8．2．1甲方有义务向乙方供应本次股票发行所需的全部详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺当地进行。

8．2．2甲方有义务帮助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察供应便利，帮助办理有关手续等

第九条乙方的权利义务

9．1乙方的权利

9．1．1乙方有权要求甲方对本次股票发行工作赐予协作。

9．1．2乙方有权要求甲方供应的与本次股票发行有关的全部资料文件为真实、完整、精确的。假如甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

9．1．3乙方有权按本协议的商定收取有关承销手续费、上市推举费和其他有关费用。

9．2乙方的义务

9．2．1乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

9．2．2乙方应乐观帮助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

9．2．3乙方负责组建承销团，制订股票发行详细方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中消失的有关问题。

9．2．4乙方负责为甲方进行上市辅导（详细协议以后再签）和推举上市等服务工作。

9．2．5乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业隐秘等不欲让外人知道的隐秘负有保密的责任。

第十条甲、乙双方声明

甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起始终到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的