柜台管理和流程培训(周小利)课件.pptVIP

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目录交易系统的整体介绍新一代交易系统的有关专题经纪业务运营流程框架介绍

目前正在使用的柜台系统金证新一代交易系统—大集中柜台l不规范另库柜台、休眠另库柜台（即将合并）l根网柜台系统—ETF套利专用的柜台l

目录交易系统的整体介绍新一代交易系统的有关专题经纪业务运营流程框架介绍

专题1：新一代交易系统的功能模块

专题2：新一代交易系统的参数管理参数分、分管理l-大部分参数由信息技部、运中心管理置技术类：系统技术性参数，由信息技术部运维人员设置l调整流程：OA办公流程－IT管理－IT系统需求申请业务类：系统业务性参数，由运营中心运维人员设置l调整流程：OA办公流程－经纪业务－柜台交易系统参数调整申请-维护的参数：手率参数l参数（资金分类、资金分组、资金室号）l客模板参数l

专题3：新一代交易系统的客户管理客户模型客户代码交易密码证券帐户资金帐户银行帐户（三方存管、银证转帐）资金密码开放式基金帐户

专题3：新一代交易系统的客户管理客户属性一）客户代码级（总部定义）-1、客户分类（用于不规范帐户标注）-2、客户分组（不再用于不规范帐户标注）-3、风险要素l-4、开户规范二）资金帐户级（营业部自己定义）-1、资金分类l-2、资金分组（仅用于佣金设置）-3、资金室号

专题3：新一代交易系统的客户管理客户归属营业部（机构编码，如0209）营业部本部营业部银证合作部营业部市场部服务部（如有）（分支机构，如0209）（分支机构，如0229）（分支机构，如0239）客户隶属于营业部下属的一个分支机构l客户资金账户前缀一样，如“0209××××××××”l

专题4：新一代交易系统的柜员管理柜员和柜员权限均由总部集中管理l-业务人员由运营中心管理-电脑人员由信息部管理柜员权限实行标准岗位的标准权限l-管理原则：技术与业务分离lllll业务管理与柜台操作分离原则上编制内员工才能申请柜台权限严格按岗位申请权限，不能跨部门兼岗严格按柜员模板授权，不单独作菜单授权

专题4：新一代交易系统的柜员管理标准岗位权限模板营业部市场/银证系统维护岗电脑部经理总经理客服经理柜台人员理财助理财务经理出纳合作部经理柜台主管柜台服务专职开户资金柜开户柜资金柜开户柜

专题4：新一代交易系统的柜员管理权限申请与调整必须走流程审批l-流程路径：OA办公流程-经纪业务-柜台交易系统权限调整申请-新入职人员申请权限，须将“入职审批流程”作为附件-柜台人员必须通过上岗考试，才能授予柜台权限-柜台主管和柜台服务权限只能授予正式员工，如申请，须将“转正审批流程”作为附件-开户柜与资金柜之间不能兼岗-客服经理与柜台主管之间不能兼岗-市场部经理（银证合作部经理）只能访问市场部（银证合作部）分支的客户，市场部（银证合作部）其他岗位不能申请柜台权限-存盘权限只授予客服经理、财务经理

专题4：新一代交易系统的柜员管理另库柜台的权限管理l-只留存了与销户有关的权限-操作权限全部集中在柜台主管和柜台服务岗，运营中心柜员参与不规范账户的取款、销户等业务的复核工作-柜员的岗位、柜员号与生产柜台保持一致

专题5：新一代交易系统的佣金设置一）固定费用由总部设置l-1、一级固定费用-2、二级固定费用二）客户交易手续费由营业部设置l-营业部可通过“静态佣金”或“动态佣金”两种方式进行设置-由客服经理岗位负责佣金设置-若营业部未设置佣金，客户交易将按“系统缺省手续费模板费率”收取手续费，即最高收费

佣金设置－静态佣金设置步骤设置方式一：用手续费模板设置设置步骤：l1、定义手续费模板名称、资金分组名称：营业部－营业部通用设置－营业部字典维护l-由电脑经理操作

佣金设置－静态佣金设置步骤2、为某手续费模板设置具体的收费标准：营业部－营业部费用设置－手续费设置－手续费模板设置l-建议以费率为标准设置手续费模板，即每个手续费模板设置为覆盖全品种的单一费率标准-单个手续费模板如果设置错了，建议将该模板内容全部删掉后，重新设置，不建议进行修改

佣金设置－静态佣金设置步骤3、设置手续费模板与资金分组（资金账号）的对应关系：营业部－营业部费用设置－手续费设置－手续费模板设置l-可批量设置、单资金账户设置佣金-建议用资金分组去对应手续费模板，少用资金账户直接去对应手续费模板-批量设置只准采用资金分组这个字段

佣金设置－静态佣金设置步骤设置方式二：用特殊手续费设置：营业部－营业部费用设置－手续费设置－特殊手续费设置l-只能对单个资金账户进行单独设置-单资金账户的特殊单品种佣金设置，可以用特殊手续费进行逐项设置

佣金设置－动态佣金设置步骤1、定义佣金策略名称：营业部－营业部费用设置－佣金动态佣金－佣金策略配置设置l