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析论外部性的矫正朱柏铭

浙江大学公共经济与财政研究所所长、经济学院财政学系主任、教授、硕导。nnn全国高校财政学教学研究会理事、浙江省财政学会常务理事。国家级“十一五”规划教材编著人，省级精品课程负责人。教育部“宝钢优秀教师奖”获得者。全国MPA优秀教学奖获得者。nnnn浙江大学首届教学名师奖获得者。两度被学生评为“我最喜爱的浙江大学老师”之一。

问题的提出火车对铁路沿线的农作物是有益还nnnn是有害？甲：有益。因为火车发出的隆隆声把飞鸟吓跑了。乙：有害。因为火车喷出的雾气不利于作物的生长。揭示出了外部性问题。

一、外部性的概述nnnn1、外部性的概念（1）通常的解释某人的行为给其他人带来额外的成本或收益。消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来额外的成本。如吸烟。消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来额外的收益。如喷香水。nn

生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来额外的成本。如造纸厂排放污水。nn生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来额外的收益。如养蜂人对果农。

（2）拓展的解释nn区际外部性：辖区之间人类行为的影响。如上游对中游，中游对下游。代际外部性：代际之间人类行为的影响。如前代对当代，当代对后代。n

同一活动会对相同主体同时产生正或负的外部性。nnn新建工厂，既使相邻社区的基础设施改善，又使生活环境遭到破坏。同一活动会对不同主体同时产生正或负的外部性。歌星在家中高歌一曲，使追星族的邻居大饱耳福，却使身患疾病的邻居苦不堪言。n

3、外部性的后果nn资源配置的目标是效率，也就是要使净收益最大。而净收益最大的点，恰好是社会边际成本等于社会边际收益的点。n

（1）负外部性使产量过剩nn负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即：私人边际成本﹤社会边际成本nn外部边际成本：增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。负外部性会引起产量过多。n

（2）正外部性使产量不足nn正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。即：私人边际收益﹤社会边际收益nn外部边际收益：增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。正外部性会引起产量不足。n

二、外部性的起源nnn观点1：源于市场机制本身。厂商或消费者，都从私人边际成本或私人边际收益的角度作出决策。观点2：源于产权不清。nn如果一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损。

1、“公地悲剧”nn1968年，美国加州大学的生物学教授哈丁，在《科学》上发表《公共地的悲剧》，描述了这样一种情形：在早期西方国家，一般都有公共牧场。因为免费，牧民们乐于在公共牧场上放牧。随着牲口的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业难以为继。n

从经济学角度分析，对于任何一户牧民来说，每增加一头牲口所产生的收益归自己，生态成本大家承担。n“公地悲剧”的后果是：造成资源损害，激励人们去破坏和毁灭资源。nn现实生活中“公地悲剧”的例子比比皆是。

【事例】nn每年3月初，新茶开摘还没有开始，但杭州街头已出现龙井新茶。顶尖的西湖龙井出自四个村：龙井村、翁家山村、满觉陇村和杨梅岭村。nn但是，现在西湖景区有9个村48家企业出产龙井茶，把“龙井”二字当成“公地”。结果，“龙井”品牌不再神圣。n

【事例】nn为什么黄牛很多而大象越来越少呢？为什么鸡多得很而鲸鱼这么稀少呢？有人把大象因被偷猎而减少的原因归结于象牙的商业价值。真正的原因是：大象是公共资源，而黄牛是私人产品。nn

2、“反公地悲剧”nn1998年，美国密执根大学黑勒教授提出了“反公地悲剧”的概念。一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置。nn就像一间房子的大门上安装了10把锁，需要10把钥匙同时使用才能开启，而10把钥匙又归10个不同的人保管，而他们又无法同时到齐。

【事例】nn东京的一家水泥厂每年需进口淡水沙300万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来700万吨河沙，阻塞航道。把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇。nn没想到诸多的“产权拥有者”都想得到利益。

外贸局：河沙出口属于外贸事务。nn交通航运局：挖沙与航道清理分不开。建设局：河沙属于建筑材料。nn闽江河沙队：咱们世代以挖沙谋生，官不应与民争利。这些单位相互间不断扯皮，一拖6年，日本方面只好作罢。nn“掉在河里的钞票”没有捞起来。

【事例】nn2002年6月至2004年6月，富阳市政府先后两次对富春江黄沙采挖权进行公开拍卖，获得收入5380万元。这一做法避免“公地悲剧”：2001年，富春江上有85条采沙船，运沙船近1000条。外运黄沙1500万吨，占杭州建筑市场用沙量的60％。nn又避免“反公地悲剧”：不能让各部门多头管理。

三、外部性的矫正方式n外部性的矫正，