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GMP（2010年修订）-附录11：确认与验证

章节附录

确认与验证

第一章范围

第一条本附录适用于在药品生产质量管理过程中涉及的所有确认与验证活动。

第二章原则

第二条企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有

效控制。确认和验证的范围和程度应根据风险评估的结果确认。确认与验证应当贯穿于产品

第三章验证总计划

第三条所有的确认与验证活动都应当事先计划。确认与验证的关键要素都应在验证总计划

第四条

（一）确认与验证的基本原则；

（四）确认或验证方案、报告的基本要求；

（六）在确认与验证中偏差处理和变更控制的管理；

（八）所引用的文件、文献。

第五条

第四章文件

第六条确认与验证方案应当经过审核和批准。确认与验证方案应当详述关键要素和可接受

第七条供应商或第三方提供验证服务的，企业应当对其提供的确认与验证的方案、数据或

第八条确认或验证活动结束后，应当及时汇总分析获得的数据和结果，撰写确认或验证报

告。企业应当在报告中对确认与验证过程中出现的偏差进行评估，必要时进行彻底调查，并

采取相应的纠正措施和预防措施；变更已批准的确认与验证方案，应当进行评估并采取相应

第九条当确认或验证分阶段进行时，只有当上一阶段的确认或验证报告得到批准，或者确

认或验证活动符合预定目标并经批准后，方可进行下一阶段的确认或验证活动。

上一阶段的确认或验证活动中不能满足某项预先设定标准或偏差处理未完成，经评估对下一

阶段的确认或验证活动无重大影响，企业可对上一阶段的确认或验证活动进行有条件的批准。

第十条当验证结果不符合预先设定的可接受标准时，应当进行记录并分析原因。企业如对

原先设定的可接受标准进行调整，需进行科学评估，得出最终的验证结论。

第五章确认

第一节设计确认

第十一条企业应当对新的或改造的厂房、设施、设备按照预定用途和本规范及相关法律法

规要求制定用户需求，并经审核、批准。

第十二条

第二节安装确认

第十三条新的或改造的厂房、设施、设备需进行安装确认。

第十四条企业应当根据用户需求和设计确认中的技术要求对厂房、设施、设备进行验收并

（一）根据最新的工程图纸和技术要求，检查设备、管道、公用设施和仪器的安装是否符

（二）收集及整理（归档）由供应商提供的操作指南、维护保养

（三）相应的仪器仪表应进行必要的校准。

第三节运行确认

第十五条企业应当证明厂房、设施、设备的运行符合设计标准。运行确认至少包括以下方

（一）根据设施、设备的设计标准制定运行测试项目。

（二）试验/测试应在一种或一组运行条件之下进行，包括设备运行的上下限，必要时选择

“最差条件”。

第十六条运行确认完成后，应当建立必要的操作、清洁、校准和预防性维护保养的操作规

程，并对相关人员培训。

第四节性能确认

第十七条安装和运行确认完成并符合要求后，方可进行性能确认。在某些情况下，性能确

认可与运行确认或工艺验证结合进行。

第十八条应当根据已有的生产工艺、设施和设备的相关知识制定性能确认方案，使用生产

物料、适当的替代品或者模拟产品来进行试验/测试；应当评估测试过程中所需的取样频率。

第六章工艺验证

第一节

第十九条工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能够持续生产出符合预定用

途和注册要求的产品。工艺验证应当包括首次验证、影响产品质量的重大变更后的验证、必

要的再验证以及在产品生命周期中的持续工艺确认，以确保工艺始终处于验证状态。

第二十条企业应当有书面文件确定产品的关键质量属性、关键工艺参数、常规生产和工艺

控制中的关键工艺参数范围，并根据对产品和工艺知识的理解进行更新。

第二十一条采用新的生产处方或生产工艺进行首次工艺验证应当涵盖该产品的所有规格。

企业可根据风险评估的结果采用简略的方式进行后续的工艺验证，如选取有代表性的产品规

第二十二条

第二十三条

（一）厂房、设施、设备经过确认并符合要求，分

（二）

（三）用于工艺验证批次生产的关键物料应当由批准的供应商提供，否则需评估可能存在

第二十四条企业应当根据质量风险管理原则确定工艺验证批次数和取样计划，以获得充分

的数据来评价工艺和产品质量。

企业通常应当至少进行连续三批成功的工艺验证。对产品生命周期中后续商业生产批次获得

的信息和数据，进行持续的工艺确认。

第二十五条

（一）

（二）

（三）

（四）

（五）

（六）

（七）

（八）

（九）拟进行的额外试验，以及测试项目的可接受标准，和已验证的用于测试