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2023年证券投资基金托管协议4篇

篇1

2023年证券投资基金托管协议

一、协议双方

本托管协议由基金管理人（以下简称“管理人”）与托管银行（以下简称“托管银行”）签订，双方同意本协议的全部内容并共同遵守。

二、基金托管行为

1.托管银行应按照有关法律法规及相关监管要求，履行基金资产托管职责，保管基金资产。

2.托管银行应按照《基金业务管理规定》等规定，对基金管理人递交的基金资产清单进行确认、签章，并按照基金合同与基金托管协议的约定将确认、签章后的资产收妥。

3.托管银行应对基金资产实行定期盘点，并对基金资产进行定期检查，确保基金资产的安全、完整。

4.托管银行应当根据基金管理人的委托，办理基金资产的交易过程中交割、支付、托管等相关资金和证券事务。

5.托管银行应按照基金合同与基金托管协议的约定，对基金资产账户进行报表编制，并在规定的时间向基金管理人报送相关基金资产账户报表。

6.托管银行应当保护基金投资者的合法权益，履行基金资产托管职责，对基金资产托管进行监督，并对基金管理人的运作情况进行检查，确保基金资金安全运作。

7.托管银行负责监督、检查基金管理人交易、结算款项，确保交易顺利进行。

三、基金管理人责任

1.基金管理人应向托管银行提供基金资产清单并负责基金资产的权益合理投资。

2.基金管理人应按照基金合同与基金托管协议的约定，对基金资产利用过程中形成的现金收支、投资收益等情况向托管银行及时报告。

3.基金管理人应认真履行基金管理职责，维护基金投资者的利益，做好基金资产托管事务。

4.基金管理人应维护基金的资产安全，加强对基金风险的监控，保障基金的长期发展和基金投资者的权益。

5.基金管理人应遵守相关法规，维护基金的透明度，保障基金投资者的合法权益。

四、风险控制

1.托管银行应按照相关法律法规和监管规定，建立健全基金资产托管管理制度，切实履行对基金资产的存管职责，保障基金资产的安全。

2.基金管理人应加强内部风险管理和合规风险控制，建立健全风险管理制度，防范各类风险，保障基金投资者的利益。

3.托管银行应与基金管理人建立沟通机制，共同加强风险控制，保障基金资产的安全。

五、违约责任

1.若基金管理人未按照基金合同与基金托管协议的约定向托管银行提供所需材料，或基金管理人违反法律法规使基金资产受损时，基金管理人应承担相应的违约责任。

2.若托管银行未按照基金合同与基金托管协议的约定履行托管职责，致使基金资产受损时，托管银行应承担相应的违约责任。

3.双方应善意合作，共同遵守本协议的约定，确保基金资产安全、完整、稳健运营。

六、协议变更

1.若本协议有任何变更，须经双方协商一致，并签订书面协议。

2.协议变更应及时向基金投资者公告，并报经有关监管部门审核备案。

七、协议终止

1.本协议自双方签订之日起生效，有效期为一年，期满后适用有关法律法规规定，双方可协商继续履行。

2.如因不可抗力等原因无法履行协议，双方可协商解除本协议，但应经有关监管机构批准。

八、争议解决

1.双方在协议执行过程中发生争议，应协商解决；协商不成的，提交有关仲裁机构仲裁。

2.所有解释权归托管银行所有。

九、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商。

2.本协议自双方签署之日起生效。

以上是关于2023年证券投资基金托管协议的内容，双方应严格履行协议的约定，共同维护基金资产的安全和投资者的权益，促进基金行业的健康发展。愿双方在合作中共同努力，取得更好的成绩。

篇2

2023年证券投资基金托管协议

一、协议双方

甲方：基金管理人（以下简称“基金方”）

乙方：托管人（以下简称“托管方”）

二、协议背景

基金方作为证券投资基金的管理人，根据相关法律法规和监管要求，需要选择一家符合条件的托管人为其提供托管服务。为此，双方经过友好协商，就托管事宜达成如下协议。

三、协议内容

1.托管服务范围

托管方作为基金资产的信托人，在基金方委托下，负责基金资产的安全存管、货币清算、清算结算、信息披露等服务。具体托管服务内容包括但不限于：

（1）基金资产的划拨、结算和清算；

（2）基金份额的登记、赎回、转让及过户服务；

（3）基金账户的划拨、监督和管理。

2.托管责任

托管方应当严格履行托管职责，保证基金资产的安全存管，并确保其不受挪用、冻结、变现等风险。同时，托管方应当保证基金份额持有人的权益，保证其基金