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内部督导制度

1.定义

内部督导制度旨在建立和推行透明、公正、高效的内部监督机制，促进组织内部各个部门和成员的遵循规章制度和道德准则，确保组织运作的合规性和良好的经营管理。

2.责任

2.1内部督导人员职责：

提供各个部门的运营情况和风险管理情况的定期报告

检查各部门是否遵循规章制度和道德准则，并提出改进建议

协助解决各部门之间的冲突和合规问题

监督运营风险并提供风险防范措施

2.2部门经理责任：

配合内部督导人员的工作和提供相关信息

积极采纳和落实内部督导人员的建议及改进建议

确保本部门和员工遵守规章制度和道德准则

协助解决本部门内部问题，并积极参与风险管理

2.3员工责任：

遵守组织的规章制度和道德准则

积极配合内部督导人员的工作和提供相关信息

报告发现的风险问题或违规行为

提出改进建议并参与组织内部培训

3.工作程序

3.1内部督导人员工作程序：

定期检查各个部门的运营情况和风险管理情况

记录检查结果，并撰写检查报告

就检查结果向部门经理提出意见和建议

与部门经理和员工沟通并解决问题

提供风险防范措施和改进建议

3.2部门经理合作程序：

配合内部督导人员的工作和提供所需信息

定期与内部督导人员进行沟通和问题解决

落实内部督导人员的建议和改进方案

确保本部门员工的合规行为和顺利运营

3.3员工沟通程序：

配合内部督导人员的工作和提供所需信息

参与组织的内部培训和工作评估

就感知到的风险问题和违规行为向内部督导人员报告

提出建议和改进建议

4.保密条款

所有与内部督导相关的信息和文件都应得到妥善保密。相关人员不得将这些信息泄漏给未经授权的任何人。

5.争议解决

本合同中的争议应通过友好协商解决。在协商未能达成解决的情况下，应提交给指定仲裁机构进行仲裁，并接受仲裁结果。

6.有效期

本合同自双方签署之日起生效，并持续有效直至双方协商终止。

本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

签署日期：__________________

附件列表：

内部督导报告模板

规章制度和道德准则清单

风险管理手册

内部培训计划及资料

仲裁机构指定列表

法律名词解释：

内部督导人员：指负责组织内部督导工作的专职或兼职人员。

规章制度和道德准则：指组织制定的内部规定和道德行为准则，包括但不限于行为准则、利益冲突政策、保密协议等。

仲裁机构：指进行争议解决的独立第三方机构，由双方协商确定。

违约行为及认定：

双方未按照约定提供所需信息或配合工作的，视为违约行为。

内部督导人员未按照程序进行检查或未提供必要的建议、改进建议的，视为违约行为。

部门经理未配合内部督导人员工作或未落实内部督导人员的建议和改进方案的，视为违约行为。

员工未遵守规章制度和道德准则，或未报告风险问题或违规行为的，视为违约行为。

违约认定：

在发生违约行为时，任何一方均可向对方发出书面通知，指明违约行为，并要求对方采取必要的纠正行动。如无法达成一致解决，应提交给指定的仲裁机构进行仲裁。

仲裁机构在收到双方的仲裁申请后，将依据相关证据和适用的法律规定进行仲裁，并作出裁决。裁决将为双方终局，双方应积极履行裁决结果。

在仲裁期间，除非双方一致同意，不得将争议公之于众，否则应承担违约责任。

以上仅为合同示例的法律名词解释和违约行为及认定的概述，具体的解释和行为认定应依据相关法律法规和双方协商的具体约定为准。

问题及解决办法：

问题1：部门经理未能及时提供所需信息或配合内部督导人员的工作。

解决办法：内部督导人员应积极沟通并说明工作的重要性和目的，与部门经理协商解决问题，并寻找替代的信息来源，以确保内部督导工作的进行。

问题2：员工对内部督导制度的理解不足或不积极配合。

解决办法：内部督导人员应加强对员工的培训和宣传，解释内部督导制度的目的和重要性，激发员工的参与积极性，并及时提供必要的支持与指导。

问题3：内部督导人员的建议和改进方案未被部门经理或员工积极采纳。

解决办法：内部督导人员应就建议和改进建议向相关方进行充分解释，并提供相关数据或案例支持，以增加相关方接受改变的意愿，同时进行充分的沟通和协商，以达成共识，并确保建议和改进方案得到有效落实。

本合同适用的应用场景：

组织或企业内部合规监管：适用于需要确保组织各个部门和成员遵守规章制度和道德准则，以维护组织形象和经营安全的情况。

风险管理和内部控制：适用于需要建立有效的风险管理体系和内部控制机制，确保组织运营风险的识别、评估和防控的情况。

组织内部协调与冲突解决：适用于组织内部存在多个部门或团队之间需要协调和解决冲突的情况，以实现内部合作和顺利运营的目标。

组织文化与道德建设：适用于推动组织内部文化的建设和道德价值观的落实，培养组织成员的合规意识和道德准则的遵守，以增强组织的整体素质和信誉度。

请注意，以