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邮储银行内控工作总结

加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，以下是搜罗

的邮储银行内控工作总结，欢送参考和借鉴!

为进一步建设优良的内控文化，，提升内控管理水平，根据总

部统一部署，邮储银行浙江省分行联合邮政省分公司将在xx年9月

-12月期间在全辖范围内开展以“三个对标〞为主题的“内控达标年〞

活动。

邮储银行浙江省分行高度重视此次“内控达标年活动〞，制定

了详实可行的活动实施方案，具体分为“与上市标准对标、与监管要

求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控知识学习培训和考试、

内控文化建设与宣传〞六大模块。为确保此次活动顺利开展，有效号

召活动推进，浙江省分行于xx年9月21日召开了“内控达标年〞活

动启动会议。会上，浙江省分行对“内控达标年〞活动做了有序部署，

对活动各阶段开展的内容、时间和形式要求做了详细规定和充分传达。

同时省分行王树志行长代表活动领导小组做了发动讲话，指出了“内

控达标年〞活动的意义和主旨所在，并对活动开展提出“三加强和一

平衡〞要求，强调要加强组织领导、加强邮银配合、加强个体学习以

及平衡内控管理与业务开展的关系，以有序推进活动开展和落实。目

前浙江省分行已结合工作实际着手开展诸多特色活动，如内控讲座、

内控微信每日说、特色文化素材征集等，在全辖范围内积极营造良好

的内控文化气氛。现各阶段活动正在有条不紊的推进中。

希望通过此次“内控达标年〞活动，全辖各级员工认真学习内控知

识、深入开展三个对标、全面查找和梳理内控管理上存在的问题、切实

落实整改问责，以不断提高邮政金融机构的内控管理水平，为邮储金

融稳健运行保驾护航。

在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，xx年度本

人遵照?中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经

理派驻制管理方法?、?业务标准年?相关要求，严律自我，认真

履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作，

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要

空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分

析问题出现的原因，催促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反

映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改

的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金平安隐患

等重大业务事项，那么注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务

发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行，按市分行加强合

规经理日常管理工作要求，每日填报?合规经理日常业务监督和会计检

查日志?〞，第月上报?合规经理履职报告?，及时、详细

报告网点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权

限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好

复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进

行监督，确保授权交易的真实可控。

三、做好业务的指导、存在问题的整改落实

为适应邮储银行业务开展的需要业务，加强业务知识的学习，不断

提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流

程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业

务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表

管理、档案管理等。提高员工的业务效劳水平，辅导解决营业过程中

遇到的业务问题。

四、协助支行长抓好平安管理、柜员排班

在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点平安管理，

每天营业终了。负责检查网点的监控设备、平安设施，监督网点人员对

平安操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好

登记并上报相关平安、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对

风险隐患的整改建